地产股份有限公司风险控制管理制度模版.docxVIP

地产股份有限公司风险控制管理制度 第一章 总则 第一条 为规范地产股份有限公司（以下简称“公司”）的风险管理，建立设计规范、运行有效的内部控制体系，健全内部控制机制，提高风险防范能力，满足证券监管机构的要求，保证公司安全稳健运行，提高经营管理水平，根据国家内部控制方面相关法律法规和上市地证券监管机构的规定，结合公司生产经营和管理实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司总部和所属全资、控股（及有实际控制权）公司（以下简称“所属企业”）。 第二章 风险管理机构及职责分工 第三条 公司审计委员会作为公司风险管理的决策机构，负责审定风险管理机构的设置及其职责，审定风险管理重大方针、政策和工作总体安排，审定风险数据库和关键控制管理文件及其他相关重要文件。 第四条 公司内控工作小组在公司审计委员会的领导下，负责公司风险管理日常工作。公司内控工作小组在风险、控制日常管理工作方面的主要职责： （一）制订和完善公司风险控制管理制度并监督实施。 （二）制定风险评估的总体方案，确定风险评估方法及工具，确定风险评估的总体范围和方法。 （三）组织开展公司风险评估工作，编制风险数据库，分析、确定风险数据库的完整性和准确性，组织新增业务的风险识别和风险数据库的更新。 （四）确定控制记录方法及工具，指导和帮助业务管理部门进行控制设计，对公司相关部门和所属企业的控制设计进行有效性分析，提出改进意见