法律尽职调查文件清单(jd).docx

××××公司 法律尽职调查文件清单 第一部分 说明 一、关于本清单的几点说明 本清单文件用于本所律师形成××××有限公司改制方案及新三板挂牌法律意见之核查目的； 本清单针对××××有限公司及其下属企业提出，如无特别说明，下文所称“ XH公司”、“贵司”或“公司”均包括××××有限公司及其下属企业； 本清单所调查的范围为： 自成立以来贵司主要法律事项及其变化情况； 本清单所述数额（金额） “以上”，所述时间“以后” “以来”均包括本数； 对于清单中的有些要求，如果公司没有现成的文件，可提供叙述性的书面说明材料，并请提供电子文档； 如果清单有关事项不适用于公司的实际情况，请注明“不适用” ；如果由于某些原因无法提供相关文件，请注明“无法提供”并说明理由；如果由于时间原因不能在规定的期限内 提供相关文件，请注明“暂时无法提供” ，并注明预计可提供时间； 本清单所要求提供的文件，均包括对该等文件进行的修改和补充； (8) 请在所提供的每份文件的右上角标明对应本文件清单中的序号， 若清单中不同序号的文件 相同，则可只在一处提供文件， 而在另一处注明 “请见 XX序号的文件” ； 若涉及数据及其他引用，所有数据和引用请注明出处； 所有原始文件仅需提供复印件，请以A4纸提供文件，后附表格并请提供电子文档。 (11) 本清单只是我们根据目前所了解的贵司的情况提出的初步要求， 定的情况提出补充的清单的可能性。  不排除在适当时候针对特 二、 搜集整理法律资料的方法说明 （一）指定 人 司及各下属公司指定 人 ，按照本 明的要求提供文件。 在提供 料目 上注明 系人姓名、 、 系 。 （二）收集和整理文件的具体要求： 1． 按 文件清 的 序制作法律 料目 。 制作 首先列明 ， 然后 明提交文件情况。 将目 放在 料的最前面。有关 料 必 格按照清 的要求提供，尽可能 尽。 2．目 填 明： （ 1） 政府批文 / 文件：按照“ + 文 位 +文件名称”的次序列明，例： “×年× 月×日国家 改委《关于??的批复》 ”、“×年×月×日××市工商行政管理局《企 法人 照》 ”； （ 2） / 合同 文件：按照“ +文件名称”的次序列明，例： “×年×月×日《施工 合同》”； 3） 公司内部 性文件：按照“ +文件名称”的次序列明，例： “×年×月×日 理会 ” ； （ 4） 文字 明 / 描述性内容： 在提供的文字 明 / 描述性内容上写明 ， 并在目 序 号内列明 ，例： “公司内部 机构 ” ，“公司 有的主要 及 施情 况 明”； （ 5） 如填写附件表格，在目 序号内写明“ 附件×之《??清 》 。 示例： ×× 目法律 料目 系人所属 位名称：□ □ □ □ 系人姓名：□ □ □ □ ：□ □ □ □ 手机：□ □ □ □ 子 件：□ □ □ □ 序号  文件名称 一、  公司的 史沿革 史沿革 明 ×年×月×日国家 委《关于??的批复》 ×年×月×日××《出 》 ×年×月×日××市工商行政管理局《企 法人 照》 ?? 七、 知 附件十一《 有技 清 》 3． 将文件按目 序以易于装卸的方式（如打孔活 ）装 入文件 或 入文件盒，在每一 文件上按 序 写 ； 4．如公司材料有多个文件 ， 明： XH公司 -- 卷 1（共 X 卷）；XH公司 -- 卷 2（共 X 卷）??依次排列。 （三）文件的形式 所有原始文件 需提供复印件，新填写的表格和起草的 明 公司盖章。 以 A4 提供 文件。所有文件均 送一份复印件。文件尽可能不要以装 方式 送，而 用活 或回形 ，以便今后复印。 明及后附表格 需要 送 子文档 ， 将 子文档以 email 方式同 送至以下文件接收方 子 件信箱。 提示：所有上 的 料（包括 子文件和 文件）一定 各公司做好 份并交 人保管，以便日后核 。 第二部分 法律尽职调查文件清单 一、 公司的历史沿革 公司历史沿革的简要说明（包括公司最初设立的名称、注册地址、法定代表人、经济性质、公司类型、注册资本、股权结构、主管部门、经营范围及设立时间，上述各项历次变更的时间及具体内容） ； 公司的企业法人营业执照正副本（包括但不限于公司设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照） 。 公司的外商投资企业批准证书正副本（包括但不限于公司设立时领取的批准证书、历次变更的批准证书及经过最新年检的批准证书） 。 公司设立及历次变更的工商档案、年检资料。 公司设立及前述历次变更的批准文件以及与成立、组建、改组有关的任何其他政府批文（包括任何对