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科研经费管理专项检查任务分解表 二级 检 查 内 容 检查方式 责任部门 指标 院系监 3. 根据学科特点和项目需要，合理配置资 实地考察 1-2 个院 源，为项目执行提供服务保障情况； 各院系 管责任 系 院系负责人履行监管责任情况。 4. 在项目申报、实施和结项等环节，是否 项目负 主动申报与项目协作单位、 人员利益关系； 检查 3-5 个项目， 责人直 5. 按照各级各类科技计划、经费管理规定 项目负责人 与科研人员座谈 接责任 和合同（任务书）开展科研和使用经费的 情况。 科技处 机构建 7. 科研经费管理服务机构设置情况； 听取汇报，查阅资 财务处 8. 科研、财务、人事、资产、审计、监察 人事处 设 料 等部门科研管理职责划分及履职情况。 国资处 纪委 根据需要配备专业的财务、科研管理人员 情况； 听取汇报，查阅资 各院系 队伍建 对项目负责人和科研人员的政策、法规宣 料，与相关人员座 财务处 设 传教育情况； 谈 科技处 对科研经费管理服务人员开展经常性培训 情况。  分解工作内容 整理相关文件资料并做好归档 相关项目负责人整理相关文件 （项目清单见科技处网站通知） 各部门职责划分需要提供相关文件、支撑材料 财务部门的人员设置情况（财务处提供） 整理相关文件资料并做好归档 信息系 12. 学校科研信息系统统筹规划情况； 查阅资料，实地察 科技处 13. 学校科研经费管理信息系统建设情况。 统建设 看 财务处 14. 学校、院系有关科研经费管理制度； 科技处 制度完 15. 学校、院系科研经费管理制度是否科 查阅制度文件 财务处 善 学、规范，具有针对性和适用性。 各院系 制度执 学校、院系开展科研经费管理制度宣传教 查阅资料，座谈， 财务处 育情况； 科技处 行 实地察看 科研经费管理制度执行情况。 各院系 完善和规范项目推荐申报程序情况； 项目申 科研经费管理服务部门指导、协助科研人 听取汇报，查阅资 科技处 报 员做好项目申请、经费预算书、合同（协 料 各院系 议）的编制和签订工作情况。 22. 学校、院系对项目执行进度和进展情况 的督促、管理情况； 过程监 23. 项目实施过程中重大事项变更的审核 查阅资料，检查 科技处 管 把关情况； 3-5 个项目 各院系 24. 项目结题材料审核情况， 特别是横向项 目合同约定完成情况。 经费统 31. 纵向科研经费和横向科研经费是否全 查阅资料，审查项 财务处 部纳入学校财务统一管理； 一管理 目经费 国资处 32. 按照有关规定使用和处置国有资产情  整理相关文件资料并做好归档 提供相关文件、支撑材料 文件： 提供相关文件、支撑材料 学术委员会章程 学术委员会会议资料； 提供相关支撑材料 提供相关文件、支撑材料 况。 33. 科研经费支出审核机制建设情况； 34. 是否做到科研经费专款专用； 经费使 35. 劳务费报销审核情况； 检查 3-5 个项目， 财务处 用管理 36. 执行国家政府采购制度情况； 外调 国资处 37. 科研设备、耗材等采购、物资管理情况； 结存、结余经费规范管理情况。 财务信 40. 财务资料合规性、 完整性、真实性、准 确性； 审查项目经费 财务处 息质量 41. 支出与预算相符性和决算编报情况。 间接费 42. 是否按照规定比例提取间接费用， 并纳 听取汇报，审查财 财务处 入学校财务统一管理； 用管理 务一览表 科技处 43. 间接费用使用分配的规则和效果。 科研绩 44. 学校、院系科研绩效评价体系建设情 查阅文件，座谈， 况； 各院系 效评价 走访 45. 重大科研设备效能发挥情况。 46. 学校是否将科研经费使用管理纳入内 审计监 部审计部门的重点审查范围； 查阅资料，走访审 审计处 47. 学校对科研项目开展审计情况； 察 计、监察等部门 纪检监察处 48. 学校审计、纪检监察部门对科研经费开 展监督检查情况。 信息公 49. 非涉密项目的财务信息公开情况； 听取汇报，查阅资 财务处 开 50. 科研经费审计报告、 整改情况、处理结 料 审计处  提供相关文件、支撑材料 提供相关文件、支撑材料 关于 5% 管理费的相关支撑材料和相关报表（财务） 提供相关文件 提供相关文件、支撑材料 由科技处提供 2 个结项的科研项目的相关材料，监察审计处负责审计 提供相关文件、支撑材料 果公开情况。 监察 对科研经费使用和管理中存在问题整 责任追 改情况； 查阅资料，实地察 提供相关文件、支撑材料 52. 对未能正确履行监管职责的责任单位 纪检监察处 究 看 和有关领导、管理人员的责任追究情况。