【财务管理内部审计 】实验室资质认定内审检查表.docVIP

PAGE 1 {财务管理内部审计}实验 室资质认定内审检查表 内审检查表 内审员：赵志宏审核日期：2007.12.01 条款号 检查内容 检查记录 检查结论 4.1 组织 4.1.7 1. 有组织机构图,关系已明确。 不适合。 符合 查： 手册中是否有组织机构图,关 系是否明确。 不适用 2.非独立法人单位,还要有在法人单 位中所处的位置图。 4.1.8 4.1.9 1 、技术管理 经查有任命文件。 符合 符合 符合 查： ．实验室最高管理者 者、质量主管及各部门主管是否有任 有任命文件。 无变更。 命文件； 2． 独立法人实验室最高管理者是 否有其上级单位的任命文件； 1. 若最高管理者、技术管理者有变 更,是否报发证机关或其授权的 部门备案确认。 查： 是否制定了各部门职责和各岗 1. 经查符合。 符合 符合 符合 位职责,职责应清楚,不能有交叉不 经查符合。 已经做出规定,代理人明确。 清的职责； 2.是否编制了职能分配表,分配表中 的职能分配是否合理,与职责描述是 否有矛盾？ 3.对关键岗位是否规定了代理人制度, 代理人是否明确？ 4.1.1 0 1. 有监督员聘任文件。 符合 符合 查： 是否有监督员聘任文件？ 2.监督员的条件是否能满足准则的要 满足。 求？ 4.1.1 1 查： 是否有技术负责人 1. 、质量负责 有任命文件。 符合 符合 有明确规定,规定合理。 人的任命文件； 2.技术负责人、质量负责人的职责和 权力是否有明确规定？规定是否合理 4.1.1 2 查： 手册中对政府指令性任务的完 1. 不适用。 不适用 成是否规定了相应的措施？ （ 仅 2.以往政府下达的指令性任务是否按 适 用 于 期保质保量的完成？（抽查前一两年 授 权 实 政府指令性任务的完成情况） 验室） 4.2 管理 体系 1. 查： 质量手册的内容是否覆盖了评 已覆盖覆盖了评审准则的全部要求, 符合 审准则的全部要求？是否适应组织的 适应组织的自身实际运作。 符合 全部制定。 自身实际运作？ 2.查程序文件目录,准则中规定的应 制定的程序文件是否已制定？ 内审员：赵志宏内审检查表审核日期：2007.12.01 条款号 检查内容 检查记录 检查结论 4.2 管理 体系 3. 查： 查作业指导文件目录,对具体 的技术操作和仪器设备操作是否制订 有记录表式,表式设计合理。 已经制订。 符合 符合 了必须的指导文件？ 经过抽查提问有个别人对体系文件 不符合 2. 需要记录的各类活动,是否制订 精神没有理解到位。 了记录表式,表式设计是否合 理？ 3. 抽查管理人员 3~5 名,检测人 员 3~10 名,提问考核体系文件 的精神是否宣贯至有关人员？ 精神是否被理解？ 4.3 文件 控制 1. 查： 是否编制了 2.是否有受控文件清单？抽查 3~5 〈文件控制程序 〉 已编制。 无受控文件清单。 不符合 份 外来技术标准,是否列入受控清单； 有发放记录,经过抽查有发放记录。 符合 3.文件发放是否有记录？从检测人员 经过抽查全部符合。 符合 和管理人员处分别抽查 3~5 个文件, 抽查了 5 个技术类文件可以方便获 符合 取。 核对是否有记录； 符合 4.从自编管理文件和技术文件中分别 受控。 抽查 3~5 个,检查是否有编制、审核、 没有电子版文件。 批准人签名,文件是否有唯一性编号、 受控识别、版号标识； 不适用 5.从文件受控清单中抽查 3~5 个技术 类文件,查相关文件使用人员是否能 方便获取该文件； 4. 若文件有修订,查修订过程是否 受控。 5. 若体系规定允许有电子版文件, 查是否有对电子版文件的受控 规定,实际运作是否按规定执行。 注：现场检查应关注作废文件是否 及时收回。 4.4 检测 分包 1. 查： 是否有分包活动； 无分包。 不适用 2.如果有,是否制定了〈分包 活动控制程序〉； 3.项目是否分包给通过计量认证或实 验室认可并有能力的分包方。 4.是否将分包安排以书面形式通知客 户,是否得到客户的同意？ 5.分包政策是否符合准则规定的原 则？ 内审员：赵志宏内审检查表审核日期:2007.12.01 条款号 检查内容 检查记录 检查结论 4.4 检测 6.抽 1~3 份记录查： 无分包。 不适用 分包 1）对所使用的分包方是否进行了评 价； 2）评价记录是否完整； 3）选择的分包方是否具备能力。 4.5 服务 和 供 应 采购控制程序〉； 查：1.是否制定了〈服务和供应品的 已经制定。 有验收记录。 2.与检测质量有关的采购物品是否 已经验收合格。 有验收记录； 符合 符合 符合 品 的 采 购 3.投入使用的采购物品是否经验收 合格； 查：1 影响检测质量的物品采购是否 有采购文件,技术信息。 有采购申请文件,文件内