股指期货投资者适当性制度操作指引(试行).docxVIP

股指期货投资者适当性制度操作指引 （试行）.txt始终相信，这世间，相爱的原因有很多，但 分开的理由只有一个--爱的还不够。人生有四个存折：健康 情感 事业和金钱。如果 健康消失了，其他的存折都会过期。 股指期货投资者适当性 制度操作指引（试行） 第一章总则 第一条 为落实股指期货投资者适当性制度， 规范期货公司会员业务操作， 根据中国证券监督 管理委员会（以下简称中国证监会） 〈〈关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行） 》 和中国金融期货交易所（以下简称交易所） 〈〈股指期货投资者适当性制度实施办法（试行） 》 的有关规定，制定本指引。 第二条 期货公司会员应当按照中国证监会、 交易所的有关规定及本指引的要求， 建立健全相 关工作制度。 第三条期货公司会员应当认真审核投资者的开户申请资料， 全面履行测试、评估职责，严格 执行股指期货投资者适当性制度。 第二章股指期货投资者适当性标准操作要求 第一节可用资金要求 第四条 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码， 应当确认该投资者前一交易日日 终保证金账户可用资金余额不低于人民币 50万元。 第五条投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。 第二节知识测试要求 第六条期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发， 测试投资者是否具备参与股指 期货交易必备的知识水平。 第七条一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当 参加测试，不得由他人替代。 第八条期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。 测试试卷及答案通 过交易所系统统一下发至期货公司会员。 交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。 第九条期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。 第十条测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。 开户知识测试人员和投资者应当在 测试试卷上签字。 第十一条期货公司会员不得为测试得分低于 80分的投资者申请开立股指期货交易编码。 第十二条 期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期 货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试。 第十三条期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试 的时间不得超过二个月。 第三节交易经历要求 第十四条 期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码， 应当 确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。 第十五条投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有 累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔 成交记录。 期货公司会员应当从交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易 经历进行认定。 第十六条投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品 期货交易结算单作为证明，且具有 10笔以上的成交记录。 第四节一般法人及特殊法人投资者的特殊要求 第十七条 一般法人投资者申请开户， 净资产应当不低于人民币 100万元。投资者应当提供加 盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资 产证明。 第十八条 一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制 和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序，操作 流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。 第十九条特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明 文件。 第五节其他要求 第二十条期货公司会员不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业 务规则禁止从事股指期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开立股指期货交易编 码。 第三章股指期货投资者适当性综合评估操作要求 第一节一般规定 第二十一条 期货公司会员应当按照本指引制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实 施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当 性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。 期货公司会员应当根据综合评估情况填写 〈〈股指期货自然人投资者适当性综合评估表》 （见附 件），期货公司会员高级管理人员或者授权人员、 业务部门负责人、营业部负责人、评估复核 人、开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章。 第二十二条综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的 分值上限分别为 15分、20分、50分、15分。 对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣 减相应的分数，