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城市水资源与水环境国家重点实验室 自主课题管理试行办法 2012 年 1 月 20 日修订） 一、 总则 根据科技部对国家重点实验室发展所制定的“ “鼓励创新、稳定支持、定性评价、宽容失败” ”原则，重点实验室将围绕主要任务和研究方向设立自主研究课题，组织相关人员开展持续深入的系统性研究。 1.1 设立自主课题目的 1）开展高水平创新性科学研究，在优势方向上保持国际领先地位，在新兴方向上不断提高，并稳定支持，培育新的增长点。 2）进一步加强学科交叉，通过学科交叉和融合，开展原创性的科学研 究。 3）依靠项目牵动，进一步完成结构调整和资源整合，建设高水平研究 团队。 4）结合社会需求和重点实验室任务，增强实验室的社会服务能力。 1.2 自主课题承担人条件 （1）自主课题承担人须是实验室固定人员， 除人才类基金外， 年龄不限。（2）在实验室年度考核个人排名前 90%的人员，方具备申请下一年度自 主课题的资格。 （3）对上一个自主课题经评审为“未完成”的课题负责人，三年内不得承担实验室自主课题。 （4）导向类自主课题负责人需是教授或博士生导师，在某一方向上有较深的学术造诣，具备组织实施课题的经验和领导课题组成员完成研究任务的能力。 5）课题负责人有充裕的时间用于自主课题的研究，课题负责人每年用于本课题的研究时间不得少于 6 个月。 （6）实验室固定成员同期只能负责一项自主课题，参加 1 项自主课题。 二、实验室自主课题类型 实验室自主课题分为三种类型， 分别为：（1）导向类，占经费额度 60-70% ；（2）探索类，占经费额度 20-30% ；（3）人才类，占经费额度 10-20% 。 2.1 导向类课题 重点安排在基础理论研究或技术创新研究中具有良好基础和积累， 有可能取得重大理论突破和技术创新的创新性研究。 基础理论方面的课题要能够持续在高水平、 有影响的杂志上发表论文或出版专著、 研究成果得到同行认可，能够在国内外学术界产生一定的影响。 技术创新方面的研究， 要拥有完全的自主知识产权，形成技术创新体系或系统集成，对解决国家需求会产生重大影响。 导向类课题以团队形式申报的支持额度在 50-100 万元 /项；以个人或研究组形式申报的支持额度在 20-30 万元 /项。 2.2 探索类课题 此类课题要求创新性强、 能够产生新的学科生长点， 能够为新技术的发展 带来新的理念和基础， 能够为争取国家各类计划奠定基础或者为国家制定新一 轮的科学发展计划提供依据。 探索类课题可以针对实验室研究领域和方向、 围 绕实验室发展方向和目标提出创新性的研究思路， 也可以围绕城市水系统内的 关键科学与技术问题，开展自由探索类研究。 探索类课题以个人或研究组形式申报，支持额度 5-20 万元 /项 2.3 人才类课题 支持优秀青年科技人员发展以及新引进实验室人员的科研启动。 主要包括实验室内年龄在 35 周岁以下的青年教师的培养和引进三年以内的优秀学术骨干的科研启动。 人才类课题以个人形式申报，资助额度 10-50 万元 /项（视人才类型和贡献而定） 三、课题申报和立项 3.1 实验室将依据实验室发展目标和方向，经实验室室务委员会讨论，在充分民主的基础上，制定年度自主课题指南，明确研究方向和考核指标。 3.2 自主课题立项：国家重点实验室自主课题立项按两种方式进行。 1）择优立项：实验室依据导向类课题指南，由实验室主任确定课题承担团队，并指定负责人。 原则上，课题负责人需组织相关研究人员完成申报书和任务书撰写， 上报室务委员会讨论， 实验室主任决定是否给予立项。 实验室鼓励实验室人员依靠项目牵动形成研究团队联合攻关。 一般情况下，此类课题适用于团队承担的导向类自主课题。 2）申报和遴选：实验室依据研究方向和研究内容，公布自主课题指南 和要求。研究团队、 小组或个人均可在规定的时间内提出申报申请； 实验室组织相关专家依据课题研究内容、 研究方案、工作基础、队伍条件等对所申报的课题进行评议， 并将评审结果上报实验室室务委员会。 实验室主任在充分考虑专家意见、实验室室务委员会基础上，批准立项。 上述课题申报和遴选过程也适用于人才类课题的立项。 3.3 立项：实验室将依据实验室发展需求，制定明确的课题考核指标和要求，并与课题负责人签署课题任务书，立项执行。自主课题研究期限一般为 2-3 年；执行时间从每年的 1 月 1 日算起。 四、自主课题实施、考核和验收 重点实验室对自主研究课题的执行情况要进行定期检查，并及时验收。 4.1. 自主课题立项后，课题负责人需提交课题任务书，并组织研究人员开 展研究，按要求按时提交中期和年度报告。 4.2 自主课题将实行跟踪检查、定期汇报。在课题执行中期，实验室将对 自主课题的执行情况进行中期检查汇报和结题验收。 1）中