湖北省2017年上半年期货从业资格：股票指数与股指期货考试题.docxVIP

湖北省 2017 年上半年期货从业资格：股票指数与股指期货 考试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（） 。 A ．期货交易所 B ．中国证监会 C ．期货投资者保障基金 D ．风险准备金 2、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（） 。 A ．有合格的经营场所和业务设施 B ．有健全的风险管理和内部控制制度 C ．公司实际控制人具有持续盈利能力 D ．实缴资本全部为货币出资 3、在我国，有 1/3 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（） 。 A ．理事会 B ．董事会 C ．会员大会 D ．职工代表大会 4、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。 A ．中国期货业协会 B ．本交易所会员大会 C ．本交易所理事会 D ．中国证监会 5、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（） 。 A ．只能经营期货经纪业务 B ．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务 C ．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度 D ．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度 6、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公 司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了 15 万元的损失，客户向期货公司提 出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（） 。 A．10 万元 B．14 万元 C ． 15 万元 D．12 万元 7、以下关于期货的结算说法，错误的是 __。 A ．期货的结算实行每日盯市制度， 即客户开仓后， 当天的盈亏是将交易所结算价与客户开 仓价比较的结果， 在此之后， 平仓之前， 客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与 当天结算价比较的结果 B ．客户平仓后， 其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出， 也可由所有的单日盈亏 累加得出 C ．期货的结算实行每日结算制度， 客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账 户上划拨。 当客户处于赢利状态时， 只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额， 则 客户可以将超过部分提现 ; 当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则 客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓 D ．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差 8、6 月 5日，买卖双方签订一份 3 个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股 票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为 15000 点，恒生指数的合约乘数为 50 港元，假定市场利率为 6%，且预计 1 个月后可收到 5000 港元现金红利，则此远期合约的合 理价格为 __。 A ． 15000 点 B ． 15124 点 C． 15224 点 D． 15324 点 9、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日， 丁某发出以每手 1000 元价格 卖出白糖合约 10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买 入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户 保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至 600 元，交易员小王自作主张卖出 5 手白糖 合约，将透支的 3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 假设丁某将期货公 司作为被告向法院提起诉讼， 在诉讼过程中， 丁某主张没有接到追加保证金的通知， 期货公 司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（） 。 A ．支持丁某的主张 B ．支持期货公司的主张 C ．亲自重新调取证据 D ．根据现有材料综合判断 10、期货交易和交割的时间顺序是 __。 A ．同步进行 B ．通常交易在前，交割在后 C ．通常交割在前，交易在后 D ．无先后顺序 11、下列可以从事期货交易的是（） 。 A ．国家机关和事业单位 B ．某集团下属公司 C ．期货交易所的工作人员 D ．中国期货业协会的工作人员 12、执行价格为 14900 点的恒指看跌期权。当恒指为 __时，可以获得最大赢利。 A ． 14800 点 B ． 14900 点 C． 15000 点 D． 15250 点 13、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中， 赵某为了发展业务， 对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息，回答下列问题： 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。 A ．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B ．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 C ．采用明示或暗