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尽职调查清单 尽职调查清单 关于XXXX 公司 关于XXXX 公司 首次公开发行股票 （IPO）之尽职调查清单 首次公开发行股票 （IPO）之尽职调查清单 致：XXXX 公司 致：XXXX 公司 真诚感谢贵司对我们的信任，给予我们尽职调查的机会。根据中国证监会《保 真诚感谢贵司对我们的信任，给予我们尽职调查的机会。根据中国证监会《保 荐人尽职调查工作准则》、《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》等法规的要求， 荐人尽职调查工作准则》、《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》等法规的要求， 为贵司申请首次公开发行股票之目的，本公司请贵司协助提供相关资料的原件、 为贵司申请首次公开发行股票之目的，本公司请贵司协助提供相关资料的原件、 复印件或说明文件，说明文件请同时提供电子文档或电子表格。如有资料但不能 复印件或说明文件，说明文件请同时提供电子文档或电子表格。如有资料但不能 提供，请说明理由。同时，为了方便贵司收集整理相关资料，请贵司根据自身实 提供，请说明理由。同时，为了方便贵司收集整理相关资料，请贵司根据自身实 际情况仔细完成本清单的后附表格。需声明的是，视项 目进展的需要，本公司稍 际情况仔细完成本清单的后附表格。需声明的是，视项 目进展的需要，本公司稍 后可能根据贵司所提供资料情况提请贵司补充相关资料。 后可能根据贵司所提供资料情况提请贵司补充相关资料。 对所提供资料，贵司负完整性和真实性责任，本公司承担保密义务，本公司 对所提供资料，贵司负完整性和真实性责任，本公司承担保密义务，本公司 的项目人员据此建立尽职调查工作底稿。 的项目人员据此建立尽职调查工作底稿。 顺颂商祺 ！ 顺颂商祺 ！ XXXX 投资银行部 XXXX 投资银行部 XXXX 日 XXXX 日 1  1  尽职调查清单 尽职调查清单 目 录 目 录 第一章 发行人基本情况 第一章 发行人基本情况 第二章 业务与技术 第二章 业务与技术 第三章 同业竞争与关联交易 第三章 同业竞争与关联交易 第四章 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 第四章 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 第五章 组织结构与内部控制 第五章 组织结构与内部控制 第六章 财务与会计 第六章 财务与会计 第七章 业务发展 目标 第七章 业务发展 目标 第八章 募集资金运用 第八章 募集资金运用 第九章 股利分配情况 第九章 股利分配情况 第十章 风险因素及其他重要事项 第十章 风险因素及其他重要事项