银行员工合规手册..docVIP

中国××银行股份有限公司员工合规手册 第一章、总则 为规范中国××银行股份有限公司（股票代码A股××，H股××，以下简称“××”）员工职业行为，促进员工守法合规经营，依据国家、监管部门及总行有关法律、规章等的要求，制定《中国××银行股份有限公司员工合规手册》（以下简称《合规手册》）。《合规手册》使用于××全体员工，劳务派遣人员参照适用。 本《合规手册》依循的法律法规包括但不限于以下内容，即《中国人民银行法》、《商业银行法》、《银行业监督管理法》、《证券法》、《商业银行合规风险管理指引》、《中国××银行合规政策》等。××作为再境内外资本市场公开上市的公众公司，要依法接受中国人民银行、财政部、审计署、中国银监会、证监会、保监会等政府和监管机构对××各类业务经营活动的监督管理和指导，同时要接受香港联合证券交易所、上海证券交易所等机构对××及其境外分支机构的监管，还要接受境外分支机构驻在国（地区）金融监管当局的监管以及媒体和社会公众的监督等。因此，××员工有责任和义务学习和知晓上述监管机构制订的有关法律和规章制度，并自觉遵照执行。 本《合规手册》 并不是针对每个具体业务领域都提出详尽的合规指引，而是为员工职业行为提供一般性的指引和规范要求。每个员工都有责任和义务熟悉和执行《合规手册》，掌握与遵循所从事业务岗位相关的规章制度。 为了成为国际一流银行，××必须持续维护和加强自身的专业竞争力和