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2020 年证券从业资格证考试法律法规练习题及答案 1、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数 额不得低于人民币( ) 万元。 A.1 B.3 C.5 D.10 参考答案：D 参考解析： 证券公司设立限定性： 集合资产管理计划的， 接受单 个客户的资金数额不得低于人民币 5 万元 ; 设立非限定性集合资 产管理计划的 . 接受单个客户的资金数额不得低于人民币 10 万 元。 2、投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应 当询问相关机构或者个人是否具备( ) 资格。 A. 证券投资咨询业务 B.证券从业 C.证券投资顾问 D.理财师 参考答案：A 参考解析：根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨 询业务监管的暂行规定》，投资者在购买“荐股软件”和接受证 券投资咨询服务时 . 应当询问相关机构或者个人是否具备证券投 资咨询业务资格， 也可以在中国证监会网站、 中国证券业协会网 站进行查询核实， 防止上当受骗。 发现非法从事证券投资咨询活 动的，请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报。 3、下列选项中，不正确的是( ) 。 A. 证券业协会、 机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续 职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质 B.证券业从业人员应当尊重同业人员， 公平竞争， 不得贬损同行 或以其他不正当竞争手段争揽业务 C.取得证券业执业证书的人员， 连续 2 年不在机构从业的， 由证 券业协会注销其执业证书 D.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时， 向公众投资者提 供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息 保持一致 参考答案：C 参考解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第 13 条的规 定，取得执业证书的人员，连续 3 年不在机构从业的 . 由协会注 销其执业证书。 4、保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在 1 个自然年度 内被采取监管措施累计( ) 次以上，中国证监会可暂停保荐机构 的保荐机构资格 3 个月， 责令保荐机构更换保荐业务负责人、 内 核负责人。 A.3 B.5 C.7 D.8 参考答案：B 参考解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第 74 条的 规定，保荐机构、 保荐业务负责人或者内核负责人在 1 个自然年 度内被采取监管措施累计 5 次以上，中国证监会可暂停保荐机构 的保荐机构资格 3 个月 . 责令保荐机构更换保荐业务负责人、内 核负责人。 5、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有 证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行 ( ) 。 A. 评估 B. 审计 C.验资 D.稽核 参考答案：C 参考解析：集合资产管理计划推广活动结束后 . 证券公司应当聘 请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划 进行验资，并出具验资报告。 6、下列选项中，说法正确的是( ) 。 A. 转入历史记录库的信息不再提供查询服务 B.融资融券交易存在异常交易行为的，