2019年3月行政处罚案例汇总.doc

2019年1-3月行政处罚案例汇总 内幕交易 TOC \o "1-1" \h \z \u 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕8号（李甫、刘丹） 2 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕11号（吴学军） 14 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕13号（余盛） 32 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕17号（董艳） 43 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕19号（孙洁晓、郑海艳、蒋鸿璐） 49 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕18号（王永江） 60 河南监管局行政处罚决定书〔2019〕1号 (刘晓斌） 65 新疆监管局行政处罚决定书〔2019〕1号（张新红） 69 新疆监管局行政处罚决定书〔2019〕2号（李金刚） 74 山西证监局行政处罚决定书〔2019〕1号（张建五） 79 北京证监局行政处罚决定书〔2019〕2号（俞亮） 89 青海证监局行政处罚决定书（2019）1号（王宇） 98 信息披露违规 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕9号（澄星股份、李兴、周忠明等） 106 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕16号（珠海中富、刘锦钟、宋建明、韩惠明） 121 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕14号（华谊嘉信、刘伟） 128 市场操纵 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕2号（福建道冲、李盛开、张秋丽） 136 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕3号（王永柯） 142 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕4号（封建华） 147 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕5号（解中力、丁华强） 153 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕20号（舒逸民） 157 短线交易 贵州证监局行政处罚决定书〔2019〕1号（黄廷海） 165 超比例持股未披露 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕7号（欧海鹰） 167 深圳监管局行政处罚决定书〔2019〕2号（天津东疆、商永强、陈义发） 170 深圳监管局行政处罚决定书〔2019〕1号（傅伟、桂再群、顾军） 176 北京监管局行政处罚决定书〔2019〕1号（周信钢） 181 中介机构违法违规 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕6号（大信会计师事务所、钟永和、孙建伟） 187 证券从业人员违规炒股 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕1号（赵敏） 191 青岛证监局行政处罚决定书【2019】1号（刘嘉庆） 195 私募机构违规经营 广东证监局行政处罚决定书〔2019〕1号（广州亚投、张鸿飞、钟杰才） 198 四川监管局行政处罚决定书【2019】1号（四川大墨、张茜等5名当事人） 203 期货公司违规经营 山东证监局行政处罚决定书〔2019〕1号（中州期货、隆昌集团、王传江、唐琦） 207 内幕交易 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕8号（李甫、刘丹）  当事人：李甫，男，1968年1月出生，住址：广东省广州市天河区。 刘丹，女，1968年9月出生，住址：广东省广州市天河区。 依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会依法对李甫、刘丹内幕交易宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司（以下简称新日恒力）股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人李甫、刘丹未提交陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。 经查明，当事人存在以下违法事实： 一、内幕信息及其形成过程 2015年4月16日，上海中能企业发展（集团）有限公司（以下简称上海中能）通过司法拍卖成为新日恒力第一大股东，上海中能法定代表人虞某明成为新日恒力实际控制人，虞某明要求对新日恒力进行尽职调查。 2015年4月、5月，虞某明了解到博雅干细胞科技有限公司（以下简称博雅干细胞）的干细胞技术是行业龙头，对博雅干细胞有了最初印象。5月31日，深圳禾木资产管理公司董事长刘某代虞某明向博雅干细胞总经理助理李某发送商务拜访函电子邮件，称看好博雅干细胞前景，有意开展各方面合作，落款为虞某明。李某于6月1日转发给博雅干细胞董事长许某椿、总裁李某书。 2015年6月21日至27日，上海中能副总裁祝某庭带队对新日恒力进行尽职调查并制作了《尽调报告》。6月27日前后，祝某庭将《尽调报告》呈交虞某明，向其介绍新日恒力前一年度亏损，当前主业钢丝绳业务为传统行业、不赚钱，若本年度再度亏损将被风险警示。虞某明立即决定引进新项目，让新日恒力做双主业，划定了生物、游戏、机器人等板块，并重点推荐了博雅干细胞等公司，指示祝某庭组建调研小组。 2015年7月10日新日恒力第六届董事会第2