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第六章 国家垄断资本主义
19 世纪 70 年代到 20 世纪初,资本主义从自由竞争阶段发展到
垄断阶段。在垄断资本主义发展过程中,出现了国家垄断资本主义。
到第二次世界大战以后, 国家垄断资本主义获得了广泛的发展, 已成
为当代资本主义的最重要的新特征, 国家垄断资本主义在各主要资本
主义国家的经济生活中起着重要的支配作用。 本章着重阐述资本主义
向垄断和国家垄断发展的必然性, 国家垄断资本主义的表现形式、 本
质、作用及其局限性。
第一节 自由竞争资本主义发展到垄断资本主义
一、向垄断资本主义发展的必然性
在 19 世纪后期,资本主义向垄断阶段过渡之前尚处在自由竞争
阶段。 自由竞争资本主义的特征有:
第一, 生产实现了社会化,建立起机器大工业的物质技术基础;
第二, 各个经济部门存在实力相差不太悬殊的众多企业, 其中没
有占支配地位、垄断地位者;
第三, 通行的资本主义私有制形式是单个 (或合伙)资本家所有
制,在经济活动和流通领域是单个资本家企业主;
第四, 在生产和流通领域起支配作用的是自由竞争原则, 资本和
劳动力自由流动使利润率在各部门之间趋向平均化;
第五, 自发起作用的市场机制是生产和流通的主要调节者, 国家
(政府)对经济活动基本上采取“自由放任”政策;
第六,对外经济活动主要是在国家出面支持下输出商品。
自由竞争资本主义发展到一定程度,必然向垄断资本主义过渡。
这种必然性根源于生产的社会化和生产资料资本主义私有制之间的
矛盾,这是资本主义的基本矛盾。在自由竞争时期,这一矛盾表现为
生产社会化进一步发展遇到处于自由竞争状态中的分散的资本关系
和障碍。
马克思和恩格斯在分析资本主义生产力和生产关系的矛盾运动
中,敏锐地预见到资本主义有向垄断发展的趋势。 马克思曾多次强调
生产和资本在竞争中有不断集中的趋势, 正是这种趋势导致向垄断的
发展。他还指出:股份公司及其矛盾“在一定部门中造成了垄断,因
1
而要求国家的干涉。 ”恩格斯有一个精辟的论断: “猛烈增长着的生产
力对它的资本属性的这种反作用力, 要求承认生产力的社会本性的这
种日益增长的压力, 迫使资本家阶级本身在资本关系内部可能的限度
内,越来越把生产力当做社会生产力看待。 ”这一论断道出了资本主
义生产关系一切重大调整的根源。恩格斯还从当时正在兴起的股份
制、正在出现的“托拉斯”组织,看到“自由竞争转变为垄断” 。他
预见到:资本主义社会的正式代表—国家终究不得不承担起对生产的
领导。”马克思、恩格斯的论述,从生产社会化程度的提高、有股份
制发展导致在资本关系内资本的社会化和管理的社会化的要求, 揭示
了资本主义向垄断发展的必然趋势。 这些对历史大趋势的带预见性的
论述,极其深刻地提出了自由竞争资本主义向垄断发展的根本原因和
内在机制。 当然,马克思和恩格斯没有看到资本主义形成为新的垄断
阶段。
列宁继承了马克思主义, 以严谨的科学态度, 全面深刻地揭示和
阐明了垄断资本主义的形成机理、
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