南京港股份有限公司监事会工作规则.pdf

南京港股份有限公司监事会工作规则 第一章 总则 第一条 为规范南京港股份有限公司（以下简称公司）监事会的工作，依 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及国家有关法律法规的规定 并结合本公司的实际情况制定本规则。 第二条 公司监事会依据《公司法》和公司章程设立。 第三条 监事会对公司高级管理人员实行监督，保障股东利益、公司利益 和员工的利益不受侵犯。 第四条 监事会依据《公司法》、《南京港股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）及本规则的规定行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得 干涉。 第二章 监事会的性质和职权 第五条 监事会是依法设立的监督机构，对股东大会负责并报告工作。 第六条 监事会行使下列职权: （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （二）检查公司财务； （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、 行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管 理人员予以纠正； （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主 持股东大会职责时召集和主持股东大会； （六）向股东大会提出提案； （七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起 诉讼； （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事 务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。 （九）提名董事候选人； （十）公司章程规定或股东大会授予的其他职权。 第三章 监 事 第七条 公司监事为自然人。监事不必持有公司股份。 监事的任期每届为三年。监事任期届满，可以连选连任。 监事在任期届满前，股东大会或推举单位不得无故解除其职务。 第八条 监事一般应具备下列条件： （一）善意真诚地以公司最大利益为出发点行事，维护所有者的利益； （二）清正廉洁，谨慎勤勉，办事公道； （三）具有与担任监事相适应的工作阅历与经验。 第九条 有下列情形之一者，不得担任监事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力者； （二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序 罪，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未 逾五年者； （三）担任因经营管理不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理， 并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起 未逾三年者； （四）担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个 人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年者； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿者； （六）因触犯刑法被司法机关立案调查，尚未结案者； （七）非自然人者； （八）法律、行政法规规定不能担任企业领导者； （九）被有关主管机构判决、裁定违反有关证券法规的，且涉及有欺诈或 者不诚实的行为，自该裁定之日起未逾五年者； （十）被有关证券主管机构裁定为证券市场禁入者，在禁入期内。 违反本条规定选举、委派监事的，该选举、委派或者聘任无效。监事在任职 期间出现本条情形的，公司解除其职务。 第十条 董事、总经理及其他高级管理人员不得兼任公司监事。 第十一条 董事长、总经理及其他高级管理人员的配偶、嫡系兄弟姐妹、 子女、父母及其配偶不得担任公司监事。 第十二条 监事的职权和义务：