投资项目评审会标准制度.docx

XXXX投资有限公司 投资项目评审会制度 文件类别：管理制度 文件编号： HYTZ-ZD-PS 撰写单位：投资公司 版 本： A-00 发行日期： 2015 年 5 月 机密等级：□机密 ■一般 编制： 审核： 审批： 核准： 文件修订单 文件名称：投资项目评审会制度 序号 修订条款 修订内容 签名 日期 1 2 3 4 5 6 7 8 9 目 录 第一章 总则 . ....................................... 错误! 未定义书签。 第二章 评审会成员和审批范围 ........................ 错误! 未定义书签。 第三章 评审规则 . ................................... 错误! 未定义书签。 第四章 评审会的审议程序 ............................ 错误! 未定义书签。 第五章 纪律和责任追究 .............................. 错误! 未定义书签。 第六章 附则 . ....................................... 错误! 未定义书签。 第一章 总则 为规范公司项目投资决策行为，防范和控制投资风险，提高审批效率和审 批质量，特制定本评审会制度。 第二章 评审会成员和审批范围 第一条 评审会由 5 名成员组成，成员包括总经理、分管副总经理、部门经理、风控经理、法务经理、投资经理等风控、法律、财务方面的专业人才，可以根据投资项目需要聘请公司以外的专业人才参与评审会，具体人造由总经理办公会研究决定。 第二条 评审会的评审范围：公司业务范围内的投融资业务。 第三条 评审会、评委应本着客观、 公平、公正的原则， 独立开展评审工作。 第三章 评审规则 第五条 评审会由总经理或总经理指定的召集人主持。 第六条 评审时间由召集人根据投资项目的多少和轻重缓急定期和不定期确定。 第七条 根据投资项目需要，可以邀请有关人员列席评审会，列席人员可发表意见和建议，但不参加评审会表决，不对评审结果负责。 第八条 评审会对应表决的事项，采用集体审议投票表决的方式进行。表决结果同意票数不少于三分之二为通过。 第九条 评审会表决实行一人一票记名书面表决制。 第十条 表决意见分为同意、不同意和复议三种，不得弃权。 签署“同意”意见时，应说明同意投资金额、投资期限和其他需要说明的情况。 签署“不同意”意见时，应说明不同意的原因。 签署“复议”意见时，应说明复议的原因。 第十一条 评委有权对投资项目情况进行质询，投资经理对汇报的投资项目内容的真实性和准确性负责。评委认为有必要时可以提出重新考察并新版参与投资项目的考察。 第十二条 评委与所评审投资项目有重大关联关系的，应实行回避。 第十三条 评审会审议的内容和通过的事项，以及评委审议的意见，由书记员以文字形式记载，形成书面决议。会议记录本和有关会议材料，汇总整理后，移交公司档案管理部门。 第十四条 评审会的会议决议，经主持人签字后连同有关评审材料报总经理审批。超出总经理审批权限的投资项目，报集团公司审批。总经理有权否决评审会通过的投资项目，但无权同意评审会未通过的投资项目。 第十五条 评审会审议通过并按程序审批同意的投资项目，在具体实施过程中，若有相关变化将导致风险增加或不能充分执行审议决议的，执行部门和执行人应即时向总经理报告，同时终止执行并采取有效措施化解风险。 第四章 评审会的审议程序 第十六条 会议通知，由评审会召集人提前一天将会议时间、 地点通知评委。 第十七条 会议资料，书记员协助召集人收集汇总以下会议资料于发出会议 通知时一并提交的评委： 1、按尽职调查要求，提供各种文件、资料； 2、初审材料； 3、风控部审查报告、调查报告要点； 4、其他需要的投资项目资料。 第十八条 开会评审 1、投资经理陈述投资项目情况； 2、评委当场对不清楚的事项或有疑问的问题向投资经理提出质询，投资经 理当场解答评委们的提问； 3、评委对所议投资项目进行讨论，充分、独立、慎重发表自己的意见； 4、评委投票表决，当场计票； 5、主持人宣布表决结果，签署会议决议，报总经理审批。超出总经理审批 权限的投资项目，报集团公司审批。 第五章 纪律和责任追究 第十九条 参会评委要遵守职业道德，认真履行职责，充分发表意见，勇于坚持原则，如实反映情况；要正确行使权力，服从集体决议，保守会议秘密。 第二十条 评审会各岗位人员因未认真履行职责造成经济损失的，视情节轻重给予相应处罚。 第二十一条 评委故意违反有关评审规定的，视情节轻重，分别给予批评、取消评委资格、经济赔偿等处罚。 第六章 附则 第二十二条 本制度由公司评审会负责解释和修改第二十三条 本制度自发布之日起施行