《证券公司分支机构监管规定》讲解.docxVIP

一、单项选择题 1. 在证券公司分支机构监管思路中，属于整合的有（ ）。 A. 循序渐进、扶优限劣、逐步放开 B. 放开分支机构设立的主体资格、地域、数量的限制 C. 放开对业务范围的限定 D. 整合分公司、证券营业部的监管规则 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 根据《证券公司分支机构监管规定》，不需要进行行政许可的事项有（ ）。 A. 证券公司分支机构设立 B. 证券公司分支机构收购 C. 证券公司分支机构撤销 D. 证券公司分支机构变更营业场所 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 3. 证券公司分支机构行政许可的审核流程包括（ ）。 A. 受理 B. 批复 C. 核查验收 D. 许可证发放/缴回 您的答案：B,D,A 题目分数：10 此题得分：0.0 4. 证券公司设立、收购分支机构，需具备的条件之一是最近1年内未被采取重大监管措施，其中重大监管措施指（ ）。 A. 证券公司及分支机构被采取暂不受理与行政许可有关的文件，公开谴责，责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，暂停核准新业务或者新设、收购营业性分支机构申请，限制证券期货经营机构业务活动，限制股东权利或者责令转让股权，临时接管等监督管理措施的 B. 证券公司董事、监事、高级管理人员被采取认定为不适当人选，公开谴责，责令停止职权或者解除职务，撤销任职资格等监管措施累计达两人次以上的 C. 证券公司及分支机构被采取责令改正，责令处分有关人员，证券公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人被采取监管谈话等监管措施累计达三次以上的 D. 证监会另有规定的，从其规定 您的答案：B,D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 根据《证券公司分支机构监管规定》，属于证券公司分支机构特点的有（ ）。 A. 从事业务经营活动 B. 具有独立性 C. 不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担 D. 其业务范围不得超出证券公司的业务范围 您的答案：A,C,D 题目分数：10 此题得分：0.0 6. 根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构负责人的说法正确的有（ ）。 A. 证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度 B. 分支机构负责人至少每3年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日 C. 证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核 D. 分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告 您的答案：D,A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 7. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5 个工作日内，在证券公司网站和中国证券业协会网站上进行披露。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 证券公司设立代表处、办事处等从事联络、市场调查或者信息技术维护等非经营性活动的机构，应当报证券公司住所地和该机构所在地证监局备案。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 根据《证券公司分支机构监管规定》，分支机构经营证券自营业务、证券承销与保荐业务及证券资产管理等业务的，应当符合相关业务集中运营、集中操作的规定。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10. 根据《证券公司分支机构监管规定》，需要进行行政许可的事项包括证券公司分支机构的设立、收购和撤销。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 试卷总得分：80.0