经纪人、营销人员入职培训考试试卷.docVIP

单选题： 1、证券投资者一般可分为（个人投资者，机构投资者） 题有问题 2、内幕交易的主体包括（）题有问题 3、目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（国债）。 4、简单地讲，产品整体包含（核心，有形，附加　）三个层次的内容。题有问题 5、公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（B）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。 6、可以提前兑现的债券是（凭证式）。 7、证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是( 专业胜任)。 D 8、可转换债券是指可兑换成（普通股票）的债券。 B 9、职业道德与行为规范的关系是( 既有区别，又有联系)。 B 10、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）。 A 11、《交易协议书》中要确认每笔股票质押回购的交易要素包含（ ） 题有问题 12、下列关于我们公司股票质押式回购股票质押率错误的为哪一项（）。 A 13、证券经纪业务营销人员职业道德建设的基准是(勤勉尽责 )。 C 14、证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领是(守法合规 )。 A 15、证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是(友好合作 )。 D 多选题： 1、证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过（　B．贴现C．交易D．承兑　）实现的 2、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的（　ABCD　）的权利。 3、关于境外证券市场对证券经纪业务营销人员监督的表述，正确的有( ABCD)。 4、证券经纪业务营销人员职业道德建设的重要性包括： A．加强职业道德建设有助于树立证券业新形象 B．加强职业道德建设有助于从业人员个人道德素质的提高，证券行业的快速健康发展不仅需要具备较高综合素质的人才，更需要兢兢业业、具有良好职业道德的从业者 C．加强职业道德建设有助于提高行业的整体效力 5、根据《监管条例》规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守的原则有： A.了解客户原则 B.适当性原则 6、对证券经纪业务营销人员的违规处罚中，受到纪律处分的违规情形是( A年检材料弄虚作假的或连续3年不在机构从事证券业务的 B受到行政和刑事处罚的 C因违法或违纪行为被机构开除的 7、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（A．银行本票 B．银行汇票 C．银行支票）。 8、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的 （　A．商品 B．货币 C．利息收入 D．股息收入　）。 9、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（　提货单、栈单、运货单　）。 10、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（A、商业性汇率风险 B、金融性汇率风险 ）。 判断题： 1、证券经纪业务营销人员职业道德中保守秘密的要求就是指对客户信息保密。 B 2、证券公司及其从业人员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，也不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。 B 3、从事证募经纪业务营销业务的人员只有参加由中国证券业协会统一组织的证券从业资格考试中的基础科目及一门专业科目的考试，考试合格才能取得证券从业资格。 B 4、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，也由证券公司依法承担相应的法律责任。 B 5、在未了结股票质押式回购交易之前，股票质押式回购业务融入方不能对证券账户做撤销、变更指定交易关系、转托管、注销账户或挂失补办新号。 A 6、商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。 A 7、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。 A 8、股票质押式回购中，限售股份及个人持有的负有个人所得税缴纳义务的股票质押率最高不超过30%。 B 9、待购回期间，标的证券产生的需支付对价的股东权益，如老股东配售方式的增发、配股等，由融入方自行行使，所取得的证券随标的证券一并质押。 B 10、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 A