公司金融产品投后管理办法.pdfVIP

金融产品投后管理办法 一、 目的 该办法旨在规范公司金融产品投后管理方法与决策流程，建立科学、合理、 有效的持续监督与退出机制，从而确保公司资产的保值增值。 二、 原则 1、以公司资产配置计划为基础。 2、秉持投资组合两大信条——逆向选择与长期行为。 3、主张通过持续监督与勤奋研究能够基本判断当前金融产品对市场的适应 性以及中长期金融市场趋势，但无法准确判断市场短期波动。 4、公司采取被动的方式管理较为广泛的金融产品，同时辅以积极的跟踪与 研究，避免频繁买卖以防追涨杀跌和增添不必要的认购成本。 三、 适用范围 该办法适用于公司已投但未收回的所有短期金融产品，着重管理以公允价值 变动计量、具有固定开放赎回期的产品，如阳光私募基金、券商资管、基金专户 等。 四、实施条例 1、总则 公司将在每年年初（1月 30 日之前）制定一个科学、合理的资产配置总体 方案，年中（7 月 10 日之前）根据市场的具体变化进行预期调整（每类风险等 级金融产品调整比例维持在+10%），具体参见《公司资产配置实施准则》。 持续关注市场各类金融产品动态信息，每月 （月初8号之前）对已投资金融 产品实施业绩归因分析。对预期偏离公司初期筛选初衷的金融产品实施动态