如何有效发挥内审在银行业案件防控工作中的作用.docVIP

精品文档（可编辑） 值得下载 如何有效发挥内审在银行业案件防控工作中的作用 摘要：面对全国银行业大要案、恶性案件高发频发的严峻态势，根据国务院领导的批示精神，监管当局先后出台了一系列通知，决定在全国银行业系统开展案件专项治理行动，要求要突出现场检查的针对性、时效性，进一步发挥内审稽核的作用。本文作者结合了笔者的工作实践分析了如何根据监管部门有关案件防控的要求，有效发挥内审在银行业案件防控工作中的作用。 关键词：内审 银行业 案件防控 面对全国银行业大要案、恶性案件高发频发的严峻态势，根据国务院领导的的批示精神，监管当局先后出台了一系列通知：如中国银行业监督管理委员会上海监管局《关于印发的通知》、《中国银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》（包括《银行业金融机构案件处置工作规程》、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》）、《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》以及《中国银监会办公厅关于2013年银行业案件防控工作的意见》（银监办发[2013]46号）等，在全国银行业系统开展案件专项治理行动，要求银行业金融机构进一步落实案防责任，保持高压态势，提高案防工作水平，全力维护银行业稳健运行，并要求要突出现场检查的针对性、时效性，进一步发挥内审稽核的作用。 一、紧跟监管思路，提