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封 面 作者：ZHANGJIAN 仅供个人学习，勿做商业用途 1 / 23 2 / 23 上海极元经管咨询有限公司 合规手册 第一章 概述 第一条 上海极元经管咨询有限公司（以下简称“公司”）合规手册（以下简称 “本手册”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》 等国家法律、法规以及公司相关规章制度制定。资料个人收集整理，勿做商业用途 第二条 本手册制定的目的是让公司全体员工了解并遵守与业务相关的主要法 律、法规和公司规章制度要求，以确保公司和员工行为的合法合规。资料个人收集整 理，勿做商业用途 第三条 本手册应与公司其它规章制度和业务流程等规定一并阅读，以全面 了解公司对各项业务和活动的合规要求。 第四条 公司员工应该认识到任何的违法、违规行为都可能给公司造成损害， 任何违