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华泰紫金科技创新3 年封闭运作灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新） （2020 年第1 号） 基金管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 【重要提示】 1、本基金根据2020年1月7 日中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）《关 于准予华泰紫金科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许 可[2020]74号）准予注册，进行募集。 2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 3、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明 书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的 风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负 担。 4 、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在 投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本 基金的特定风险等等。 5、本基金为混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币 市场型基金，但低于股票型基金。 6、封闭运作期内，本基金的投资范围包括国内依法发行的股票（包含主板、中小板、 创业板、科创板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券（包括国债、政策性金 融债、中央银行票据、信用等级在 AAA （含）以上的债券及非金融企业债务融资工具等）、 债券回购、同业存单、银行存款（包含协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工 具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规 定）。 转为上市开放式基金（LOF ）后，本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包 括主板、中小板、创业板、科创板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券（包 括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债 券 及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议 存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、 股指期货、国债期货以及经 中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 1 转为上市开放式基金（LOF ）后，本基金可投资于资产支持证券。资产支持证券是一种 债券性质的金融工具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。 与股票和一般债券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产 池产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券，所面临的风险主要 包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用 风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。 转为上市开放式基金（LOF ）后，本基金可投资股指期货和国债期货。股指期货和国债 期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数或相 应期限国债收益率微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货和国债期货采 用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能 给投资带来重大损失。 7、基金的投资组合比例为：封闭运作期内，股票资产占基金资产的比例为0%-100%， 投资于科技创新主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%，投资同业存单的比例 不超过基金资产的20% 。 转为上市开放式基金（LOF ）后，股票资产占基金资产的比例为45%-90%，每个交易