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《证券投资学》 复习资料 2009-12 一、名词解释 1.证券：证券（Security）是对各类经济权益凭证的统称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。凡是根据一国政府有关法律发行的证券都具有法律效力。 2.证券投资分析 ：作为投资的第二步，涉及到对投资过程第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析。证券投资分析指以有价证券为分析对象，所进行的证券投资的可行性分析。通过对各类有价证券的对比分析，可以筛选和确定出证券投资的对象、数量、操作策略 3.普通股：普通股股票是股份有限公司发行的对股东不加特别限制，股东享有平等权利，并随公司利润的大小而分取相应的股息、红利的股票。 4.优先股：是与普通股股票相对应的一种特别股股票，指在公司收益和剩余资产分配方面比普通股具有优先权的股票 5.开放式基金：又称变动式证券投资基金，是指基金证券数量进而基金资本可因发行新的基金证券或投资者赎回本金而变动的证券投资基金。 6.封闭式基金：又称固定式证券投资基金，是指基金证券的预定数量发行完毕，在规定的时间（也称“封闭期”）内基金资本规模不再增大或缩减的证券投资基金 7.技术分析 ：技术分析是仅从证券的市场行为来分析和预测证券价格未来趋势的方法。其中证券的市场价格和成交量的变化，完成这些变化所需要的时间是市场行为最基本的表现形式。 8.基本分析：基本分析又称基本面分析，是指证券投资分析人员根据经济学、金融学、财务管理学及投资学的基本原理，通过对决定证券投资价值及价格的基本要素（如宏观经济指标、经济政策走势、行业发展状况、产品市场状况、公司销售和财务状况等）的分析，评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，从而提出相应的投资建议的一种方法。 9.趋势线 10.压力线 9.支撑线 10.波浪理论 11.流动比率 12.负债权益比率 13.市净率 14.相对强弱指标（RSI） 15.证券组合 二、单项选择题 1．我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为技术分析 。 2．基本分析的优点是能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单。 3．通货膨胀水平是影响债券定价的外在因素。 4．投资基金的单位资产净值是经常发生变化的。 5．当市场存款利率上涨时，整个股票市场大盘指数将下跌。 6.处于衰退期的行业通常称为夕阳行业,盈利普遍减少,风险也较大,股价呈下跌态势。 7.我们把根据经济学、金融学、投资学的基本原理推导出来的分析方法称为基本分析。 8．如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格折扣或升水会随着到期日的接近而减少。 10．当市场利率水平下降时，已经发行的债券的价格将上涨。 11．一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择在行业生命周期中处于成长阶段的行业进行投资。 12.收入型组合证券的收益几乎都来自于优先股股息。 13. BIAS 以一特定时期内股价的变动情况推测价格未来变动方向,并根据股价涨幅显示市场的强弱。 14.菱型是一种出现在顶部的看跌的形态。 三、多项选择题 1．一般地说，比较合理的证券投资分析应该由哪些步骤构成 。 A．信息资料的收集和整理；B。案头研究；C。实地考察；D。形成分析报告。 2．下面 属于影响债券定价的外部因素。 B。拖欠的可能性；C。通货膨胀；D汇率。 3．宏观经济短期预测最重要的是对 指标的下一期水平或变动率进行预测。 A．货币供应量；D。通货膨胀率；E。失业率。 4.衡量公司盈利能力的指标有 。 A．销售毛利率；B。每股净收益；C。投资收益率；E。主营业务利润率。 5．反映公司偿债比率的指标有 。 A．流动比率；B股东权益比率；C。速动比率；D。应收帐款周转率和周转天数；E。利息支付倍数。 6．下列形态属反转突破形态的是 。 A．双重顶（底）；B。三重顶（底）；C.头肩顶（底）；D。圆弧顶（底）。 7．理性的投资过程通常包括的基本步骤有 。 A．确定证券投资政策；B。进行证券投资分析；C。组建证券投资组合；D。对证券投资组合进行修正；E。投资组合业绩的评估。 8．财政政策的中长期目标主要是 。 A．促进经济稳定增长；B。资源的合理配置；C实现充分就业；E。收入的公平分配。 9．下面 属于影响债券定价的外部因素。 B。拖欠的可能性；C。通货膨胀；D汇率。 10．按道氏理论的分类，趋势分为以下类型： 。 A．主要趋势；B.次要趋势； 11．证券组合管理的主要内容包括 等。 A．投资计划；B.确