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质量管理体系文件 文件名称： 全面风险管理办法 文件编号： XBZQ PD4.6/01 实施日期： 2017年 4月 25日 西部证券股份有限公司 发布 全面风险管理办法 XBZQ PD4.6/01 西部证券股份有限公司 全面风险管理办法 第一章 总则 第一条 为促进公司规范经营，有效防范和化解经营风险，保证公司的持 续、稳定、健康发展，根据《证券公司治理准则》 、《证券公司内部控制指引》《证券公司风险控制指标管理办法》 、《证券公司全面风险管理规范》和《西部证券股份有限公司章程》 （以下简称“公司章程” ）等相关规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称风险，是指公司在经营过程中，因各类因素产生的可能的不利影响或损失。本办法所覆盖的风险类型为流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险、洗钱风险等风险。 第三条 本办法所称全面风险管理，是指公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险、洗钱风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。 第四条 公司建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。全面风险管理体系包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。 公司定期或在组织机构、产品及业务结构发生重大调整时，