富国低碳环保投资基金分析报告论文.pdfVIP

目 录 摘要2 关键词2 一、 富国低碳环保基金概况基本情况 3 （一） 基本情况3 （二） 投资目标3 （三） 投资范围3 （四） 投资策略3 （五） 业绩比较基准 4 二、 富国低碳环保基金分析4 （一） 基金管理公司分析 4 （二） 基金经理任职分析 4 （三） 基金业绩分析 5 三、 基金投资价值分析 6 （一） 资产配置分析 6 （二） 行业配置分析 8 （三） 重仓股分析10 四、 富国低碳环保基金投资建议11 （一） 风险分析 11 （二） 投资建议 12 参考文献 12 致谢 13 1 富国低碳环保投资基金分析 报告 级：证券投资与管理1232 小组成员：黄舒婷学号：1218043236 指导老师：卢瑜 摘要：全球变暖、环境恶化对人类生存与发展提出了严峻挑战，大力发展低 碳环保相关产业、走可持续发展之路是各国转变经济发展模式的必然选择。因此 低碳环保主题类上市公司将在中长期具备较大的成长潜力和发展空间。本文主要 从富国低碳环保投资基金的概况、投资价值分析、投资建议、投资风险等方面来 介绍该基金的投资价值,使投资者能更深刻的了解该基金的投资价值和存在的风 险，为投资者提供合理投资建议，从而使投资者达到理财的目的。 关键词：股票型基金投资价值投资风险 2 一、富国低碳环保股票型证券投资基金概况 （―）基本概况 富国低碳环保股票型证券投资基金是2011年08月10日成立的，基金代码是 100056 （前端），属于契约型开放式投资基金，基金类型为股票型基金，现任基 金经理人是魏伟。截止至：2015年3月31日,份额规模为28. 0082亿份。截止到2015 年3月31日，资产规模为61. 21亿元。其管理费用为1.50% （每年），托管费为0. 25% （每年），最高申购费率为1.50% （前端），最高赎回费率为0.50% （前端）。目 前状态是可以申购。 （二） 投资目标 富国低碳环保基金主要投资于从事或受益于低碳环保主题的上市公司，通过 精选个股和风险控制力，力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。 （三） 投资范围 富国低碳环保基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括依法公开 发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、 债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资 的其他金融工具（但需符合中国证监会相关规定）o如法律法规或监管机构以后允 许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，富国低碳环保基金 的投资范围会做相应调整。本基金为股票型，基金投资于股票类资产的比例占基 金资产的60%—95%,其中投资于低碳环保主题类股票的比例不低于股票类资产的 80%；投资于债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他证券品种的比例占基金资产的5%—40%,其中， 权证资产的投资比例占基金资产净值的0%—3%,现金或到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值5%。 （四） 投资策略 1、 大类资产配置中本基金采取 “自上而下”的方式进行大类资产配置，根据 对宏观经济、市场面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，确定组 合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例。 2、 债券投资策略中本基金将采用久期控久下的主动性投资策略，主要包括: 久期控制、期限结构配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段。 在有效控制整体资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特 点等因素的分析确定组合整体框架;对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种 价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。 3