四川省2015年上半年基金从业资格：银行定期存款考试试卷 .pdfVIP

四川省 2015 年上半年基金从业资格：银行定期存款考试试卷 本卷共分 1 大题 50 小题，作答时间 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__ 。 A ．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B ．具备基金销售费率的监控机制 C ．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 D ．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 2.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__ 。 A ．《证券法》 B ．《证券投资基金法》 C ．《证券投资基金管理暂行办法》 D ．《开放式证券投资基金试点管理办法》 3.开放式基金的投资者在 T 日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查 询认购申请的受理情况。 A ．T B ．T+1 C ．T+2 D ．T+3 4.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点 5 元，且不得高于成交金额的 __ 。 A ．0.1% B ．0.2% C ．0.3