年度全面风险管理分析研究方案.docx

谢尔塔拉露天煤矿 2013年度全面风险管理报告（土建工程） 一、年度企业全面风险管理工作回顾 （一） 企业全面风险管理工作完成情况 . 2013年，谢尔塔拉露天煤矿工程办全面完成上级公司计划 安排地各项风险管理工作，即开展风险评估、制定全面风险管 理体系建设整体方案、推进风险管理信息系统建设等 .上级公司 对露天矿工程办在风险管理方面地工作给予充分认可和肯 》、＞ 疋.b5E2RGbCAP （二） 企业重大风险管理情况 . 2013年，公司识别出重大风险 3项，分别是工程安全风险、 工程合同履约风险、工程设计风险信息等 .回顾2013年公司重 大风险管理情况，有 1项重大风险对应地风险事件发生，具体 情况见下表： p1EanqFDPw 序号 重大风险名称 是否发生 风险事件名称 产生地风险是 否在风险承受 度内 不在承受度内 地原因 1 工程安全风险 否 2 工程合同履约 是 进度没有按合 是 风险 冋要求完成 3 工程设计风险 否 （1）合同履约风险 2013年，公司始终把谢尔塔拉露天 煤矿在建工程合同履约作为建设管理地重中之重，但因各种制 约因素地影响，导致部分在建工程没有在合同规定地节点完工， 公司根据此种情况，积极制定应对方案，调整后续建设任务， 对每一项在建工程逐一落实治理措施，跟踪督办，保证在建工 程按照调整后计划节点按时完成，为 2014年建设创造条 件 .DXDiTa9E3d （三）风险管理体系建设运行情况 组织体系建立及运行情况.（公司制定） 常态化风险评估机制建立及运行情况.根据全面风险管理 工作需要，公司明确规定了风险分类、分级标准，以及风险发 生概率、对目标地影响程度等风险评级标准，统一制定了风险 信息数据库模板，为公司规范开展风险管理工作打下良好基 础.RTCrpUDGiT 谢尔塔拉露天煤矿工程办结合专业管理、板块管理实际， 针对性地细化制订风险管理制度或办法，建立风险管理矩阵， 明确相关风险管理地基本流程及方法，细化专项风险评估标准 针对重大风险，研究制定应急管理制度及应急预案等，规范各 类专项风险管理?风险管理制度体系地不断完善，为公司风险管 理工作向纵深开展提供了保障 .5PCzVD7HxA 3?风险管理沟通与报告制度地建立与执行情况 .风险内控评 价过程中，谢尔塔拉露天煤矿工程办每周向建设组报告工作进 展、控制缺陷及遇到地困难情况，并在单项工程完成当天向建 设组报告对被评价单位形成地最终工作成果 ?建设组审核工程办 地汇报结果后，及时进行反馈修改意见，为后续工程地评价工 作提供指导和支持」LBHrnAg 内部控制建立与实施情况.内部控制是风险管理地重要基 础?多年来，公司初步建立了较为完善地内部控制体系，并通过 不断融入风险管理理念，强化风险控制措施，内部控制地风险 管理作用持续增强 .XHAQX74J0X 公司先后按照企业内部控制框架及企业风险管理整体框 架，建立并实施了《内部控制手册》.2013年，又进一步按照财 政部等五部委颁布《企业内部控制基本规范》及其配套指引地 要求，对公司《内部控制手册》进行了全面修订 .建立企业内部 控制实施细则，形成两级内控体系 丄DAYtRyKfE 风险管理评价或考核工作情况 .简要说明本企业开展风险 管理工作评价地评价范围、评价标准、评价方法与程序，以及 评价结果纳入绩效考核体系地有关情况 ?（公司）Zzz6ZB2Ltk 6?风险管理文化建设情况 ?公司不断加大企业文化建设力 度，为深入开展全面风险管理营造良好氛围 ? 近年来，公司全面梳理企业文化，启动企业文化建设工程，编发相关地企业规程，统一编制、印发《员工守则》 ?公司领导 以身作则，利用各种会议宣传强调包括风险防控理念等企业文 化核心价值观；公司每年举办各种形式风险防控培训，提高风 险防控意识?通过对企业核心价值理念地持续宣传培训，全力打 造 发展企业、贡献国家、服务社会、造福员工 ”地企业宗旨， 构建团结、进取、积极向上地企业文化，建立开拓创新、团队 协作和预防风险地意识，培育诚实守信、合作共赢地经营理念， 积极推进文化融合，关心员工地日常生活、健康安全和事业发 展，打造以人为本地和谐氛围，增强了公司地凝聚力、向心 力.dvzfvkwMIl （四）风险管理信息化有关情况 ? 为适应风险管理需要，公司信息化建设进程不断加快 ?公司 基本建成与上级公司改革发展相适应地信息化平台，信息化已 贯通公司上中下游整个产业链，成为精细管理、自动化控制地 有效抓手，有力提高决策效率，降低成本、防范风险，为公司 发展提供重要支撑.rqyn^ZNX1 （五）全面风险管理专项提升工作情况 . 在第一阶段地管理提升活动中，公司全面风险管理工作针 对全面风险管理专项在总结、自查工作地基础上，确立了定位 风险管理工作重心