金融市场基础知识三色笔记16章(00002).pdf

证券从业金融市场基础知识三色笔记汇总 本科目第二章至第五章为重点章节，分值占比 80% 证券从业资格考试金融市场基础知识使用资料：三色 记。大家 可根据标记内容的颜色分别重点记忆、理解、浏览考点。 红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理 解内容，黑色表示暂时不需要记忆的内容或简单理解内容。 现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅 笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划 内容，考前快速浏览红色 和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。（温馨提示：网友整理，仅 供参考。） 目录： 第一章 金融市场体系 第一节 全球金融体系 第二节 中国的金融体系 第三节 中国多 层次资本市场 第二章 证券市场主体 第一节 证券发行人 第二节 证券投资者 第三节 中介机 构 第四节 自律性组织 第五节 监管机构 第三章 股票市场 第一节 股票 第二节 股票发行 第三节 股票交易 第四章 债券市场 第一节 债券 第二节 债券的发行与承销 第三节 债券的交 易 第五章 证券投资基金与衍生工具 第一节 证券投资基金 第二节 衍生工具 第六章 金融风险管理 第一节 风险概述 第二节 风险管理 第一章 金融市场体系 第一节全球金融体系 金融市场的概念 金融市场是指以金融资产为交易对象、以金融资产的供给方和需 求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。总而言之，金融市 场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的 市场。比较完善的定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产 价格的一种机制。 金融市场分类 按交易标的物划分金融市场分为货币市场、资本市场、外汇 市场、金融衍生品市场、保险市场、黄金市场及其他投资市场 按交易对象是否新发行划分金融市场分为发行市场和流通市 场 按融资方式划分市场金融市场分直接融资市场和间接融资市 场 按地域范围划分金融市场分为国际金融市场和国内金融市场 按经营场所划分金融市场分为有形金融市场和无形金融市场 按交割期限划分金融市场分为金融现货市场和金融期货市场 按交易对象的交割方式划分金融市场为即期交易市场和远期 交易市场 按交易对象是否依赖于其他金融工具划分金融市场分为原生 金融市场和衍生金融市场 按价格形成机制划分金融市场分为竞价市场和议价市场 影响金融市场的主要因素 影响金融市场的主要因素包括： 1 经济因素 2 法律因素 3 市场因素 4 技术因素 金融市场的特点 金融市场的特点如下： （1）金融市场以货币资金和其他货币金融工具为交易对象。 （2）金融市场具有价格的一致性，利率的在市场机制作用下趋向 一致。 （3）金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场，且金融交易 活动在有形和无形的交易平台集中进行。 （4）金融市场是一个自由竞争市场。 （5）金融市场的非物质化。 （6）金融市场交易之间不是单纯的买卖关系，更主要的是借贷关 系，体现了资金所有权和使用权相分离的原则。 （7）现代金融市场是信息市场。 金融市场的功能 金融市场的积累功能是指金融市场能够引导众多分散的小额资 金，汇聚成可以投入社会再生产的资金集合功能 金融市场的配置功能表现在三个方面：资源配置、财富再分配和 风险再分配 调节功能是指金融市场对宏观经济调节作用 金融市场历来被称为国