诚信因素识别——示例.docVIP

诚信因素识别和评价表（部门 序号 过程名称 因素类别 因素分析 失信表现 相关的法律法规未充分识别、收 法律法规 集，或失效。 标准识别、收集不完整，或失 标准 效； 制度 履行 未按标准执行 人员结构 1 ** 管理过程 环境设施  未按照法律法规转化成企业制 企业规章制度 度，或制度不合理、不完善。 必要记录表单建 立 岗位职责 职责分工不明确，覆盖不完整 配备情况 配备不足 不具备资格、健康证、健康状况 任职资格及要求 不符合要求 岗位能力 不具备岗位工作能力 行为和素质要求 不认真履行工作职责等 对员工行为不端管理不严格 内部环境 物理环境不合格 不能准确掌控市场； 外部环境 服从市场潜规则 配备不完整、无法满足要求、检 设施、设备 定和校准 与管理层沟通不畅，不了解企业 内部沟通 发展； 与相关部门沟通不利。 信息沟通 信息沟通 工作职责的外部相关部门沟通不 外部沟通 畅 注： 1此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责 2制度履行，应充分识别制度的建立，并简述实际控制情况。 3控制措施需针对识别的各项因素类别，列出程序 / 制度 / 规程 / 作业指导书等建立情况， （部门： ） 失信结果 控制措施 发生的可能性 发生的严重性 建立并执行《合规性评价控制程序》， 违反法律法规 充分识别、评价部门相关的法律法规， 确保合法合规。本部门