2021年广播电视大学（电大）证券交易资产管理业务课堂笔记.docVIP

第六章??资产管理业务 第一节资产管理业务含义、种类及业务资一、资产管理业务含义及种类 资产管理业务，是指证券企业作为资产管理人，依据相关法律法规及《试行措施》要求和用户签署资产管理协议，依据资产管理协议约定方法、条件、要求及限制，对用户资产进行经营运作，为用户提供证券及其它金融产品投资管理服务行为。 资产管理业务包含三种：为单一用户办理定向资产管理业务、为多个用户办理集合资产管理业务、为用户特定目标办理专题资产管理业务。 （一）为单一用户办理定向资产管理业务 证券企业和单一用户签署定向资产管理协议，经过该用户账户为用户提供资产管理服务一个业务。特点关键包含： 1．证券企业和用户必需是一对一。 2．具体投资方向应在资产管理协议中约定。 3．必需在单一用户专用证券账户中经营运作。 （二）为多个用户办理集合资产管理业务 证券企业经过设置集合资产管理计划，和用户签署集合资产管理协议，将用户资产交由依法能够从事用户交易结算资金存管业务商业银行或中国证监会认可其它资产托管机构进行托管，经过专门账户为用户提供资产管理服务一个业务。证券企业办理集合资产管理业务，能够设置限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 限定性集合资产管理计划资产应该关键用于投资国债、国家关键建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市企业债券、其它信用度高且流动性强固定收益类金融产品。限定性集合资产管理计