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中国企业赴海外上市法律问题Overseas listing – PRC Legal Issues  侯立律师 Rich Hou Li March 2009 主要上市模式Major Listing Model 直接上市 Direct Listing 上市主体为境内股份公司 Listing applicant is a PRC company by shares 要求高，4、5、6的标准 High Prerequisites, 4-5-6 standards 间接上市 Indirect Listing 红筹模式Red-chip 将境内企业的权益装入境外公司 Transfer the interest of a PRC company into an offshore company 上市主体为由境外公司 Listing applicant is an offshore company 红筹上市基本模式Basic Model for Red-chip 境内股东 境内企业 （主要权益） 境内股东 境外公司 （拟上市主体） 外资企业 （新设） 企业合并 资产并购 股权转让 外汇管理部门（75号文）：境内居民境外投资外汇登记 10号令 商务部门 证监会 工商管理部门 现金/股权 重点关注的法律问题Focused Legal Issues 外资准入(产业政策) Entr