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管理咨询·企业制度 2020年信息服务公司证券投资内控制度 第一章 总则........................................................................................ 2 第二章 证券投资权限......................................................................... 3 第三章 证券投资管理和实施 ............................................................. 4 第四章 信息披露 ................................................................................ 6 第五章 附则........................................................................................ 7 管理咨询·企业制度 第一章 总则 第一条 为规范公司证券投资行为及相关信息披露工作，有效控 制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《中华人民共和 国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所 上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回 购、股票及存托凭证投资、债券投资、委托理财以及深圳证券交易所 （以下简称“深交所”）认定的其他投资行为。其中，委托理财是指公 司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资 产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管 理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 本制度适用于公司及其全资、控股子公司的证券投资， 但下列情形除外： （一）作为公司主营业务的证券投资与衍生品交易行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有三年 以上的证券投资； （五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第四条 从事证券投资必须遵循合规、审慎、安全、有效的原则， 7 管理咨询·企业制度 合理安排、使用资金，控制投资风险，注重投资效益，致力发展公司 主营业务。公司不得使用募集资金从事证券投资。 第二章 证券投资权限 第五条 公司证券投资的决策权限如下： （一）公司证券投资总额占公司最近一期经审计净资产10%以上 且绝对金额超过1,000万元人民币的，应当在投资之前经董事会审议 通过并及时履行信息披露义务。 （二）公司证券投资总额占公司最近一期经审计净资产50%以上 且绝对金额超过5,000万元人民币的，公司在投资之前除应当及时披 露外，还应当提交股东大会审议。 （三）投资总额未达到以上标准的，由公司经营管理层进行决策； 公司全资及控股子公司的证券投资未达到以上标准的，按其内部制度 进行决策后报公司经营管理层批准。 第六条 公司及其全资、控股子公司进行证券投资，如因交易频 次和时效要求等原因难以对每次投资交易履行审议程序和披露义务 的，可对上述事项的投资范围、投资额度及期限等进行合理预计，以 额度金额为标准适用本制度第五条规定。相关预计额度使用期限不超 过12个月，期限内任一时点的投资金额（含前述投资的收益进行再投 资的相关金额）不超过额度范围。已按照前款规定履行相关义务的， 不再纳入相关的累计计算范围。 第七条 公司进行委托理财的，应当选择资信状况及财务状况良 7