银行案防自我评估报告.pdfVIP

。 **银行案防工作自我评估报告 报送机构：**银监分局 自评年份：2013年 接到《**银监办公室转发银监会办公厅关于银行业金融 机构案防工作评估办法有关文件的通知》文件后，立即组织 人员对本行 2013 年案防工作进行自我评估，现将有关情况 汇报如下： 一、 自我评估开展情况 为保证我行案防评估工作顺利进行，成立了本年度案防 工作评估领导小组，组长：***，副组长：***，成员：***。 领导小组下设办公室，办公室设在***，办公室主任由***同 志兼任。办公室负责案防评估工作的有效开展，具体包括评 估办法制定、组织各支行案防评估工作、对银监局的评估结 果进行反馈。 二、 自我评估得分情况 （一）案防工作组织情况：总行董事会下设审计委员会。 监事会监督董事会、高级管理层履职尽职情况，对违反法律、 法规的董事、高级管理人员提出罢免建议，由监事长对本行 案防监督工作负总责。总行内部设立合规审计部，合规审计 部负责落实审计委员会决议，组织逐级签订案防责任目标 书。 （二）制度及质量监控情况：行长是案防制度制定和执 精选资料，欢迎下载 。 行的第一责任人。明确各部门及分支机构案防工作的职责分 工，内设机构合规审计部是案防牵头部门，并由专人负责研 究制定年度案防工作计划。制订《案防职责》、《转发银行业 金融机构案件处置三项制度的通知》、《印发案件风险防控处 置预案的通知》。组织学习《***办法》，对制度落实实行常 规性稽核检查，并及时下发整改通知书，查出问题及时通报 处理，确保员工理解掌握制度并明晰违规应当承担的责任。 （三）案防工作执行情况：总行内部机构合规审计部协 助高级管理层制定、有效推动和执行银行的合规政策，有效 管理银行的合规风险。主动识别、量化、评估、监测、测试 和报告合规风险。建立制度后评价体系，对各项制度合规性 和有效性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订 完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节。 加强职业操守教育。定期组织学习业务知识、职业操守 相关内容共 4386 人次，同时利用各种形式、各种载体深入 开展员工理想信念教育、职业操守教育，继续抓好《 ***办 法》的学习培训，强化教育的广泛性和深入性，引导干部员 工树立正确的世界观、人生观、价值观，增强遵纪守法和诚 信合规意识。结合《***》警示教育片和近年发生在农信社 的典型案例，在辖内广泛开展形式多样的案件警示教育，以 案说法，警钟长鸣。一线员工参加案防合规培训率 100%。 （四）监督与检查情况：年度内开展了一次“五大风险” 排查。重点排查了基层营业网点负责人、员工是否利用银行 平台及员工身份，以高息为诱饵参与社会非法集资、民间融 精选资料，欢迎下载 。 资等违法违规行为进行风险排查；二是对员工内外勾结、盗 用或挪用客户资金行为进行风险排查；三是对员工异常行为 进行风险排查，包括对员工和直系亲属银行账户大额资金异 常变动情况的排查，以及对员工炒股、做期货、包养情人、 吸毒、投资经商等情况的排查。通过2个月排查，未发现我 行有以上风险隐患。 开展了二次案件风险隐患排查。对全辖所有机构、所有 岗位、所有人员以及2013年度所有业务进行全面风险排查。 自查阶段边排查边整改，有力提升了我行案件防控水平。 （五）考核与问责情况：坚持有案必查、有腐必惩，畅 通信访举报受理渠道，提高信访案件直查快办能力。突出办 案重点，严肃查办发生在领导干部中滥用职权、玩忽职守、 贪污贿赂、腐化堕落案件和发生在一线岗位中以贷谋私、违 规操作、弄虚作假等损害群众切身利益和银行权益的案件。 坚持惩治和保护并重，做到严惩腐败者、保护干事者、宽容 失误者、打击诬告者。通过查办案件加强警示教育，强化制 度建设，发挥治本功能。 三、案防工作自我评估发现的问题 一是我行在案防培训考核机制方面还有待完善，目前案 防培训还未建立与员工岗位、待遇、职业晋升等挂钩的考核 机制。二是目前审计检查做到依据审计方案组织开展稽核检 查，因方案设定时间的约束，未能做到延伸检查。 四、整改措施 一是制定案防培训考核制度，坚持贯彻执行。二是针对