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私募证券类基金管理人 防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度模版.docx

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防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》为防范母公司及其子公司、关联公司管理的基金之间利益输送和利益冲突,特制定本办法。 应加强对敏感信息的隔离、监控和管理,防止敏感信息在公司之间、基金之间的不当流动和使用,防范内幕交易和利益输送风险。 各子公司管理的不同基金需单独设立基金专属账户,基金的募集及收益分配都只能通过专属账户进行,各基金财务独立、账户独立。 母公司应当认真履行股东职责,加强对子公司的管理。母公司应当督促子公司建立健全内部控制制度和合规管理制度;严格落实投资者适当性管理,保护投资者合法权益;防范子公司违规经营导致的声誉风险。 子公司及其管理的不同基金之间应当在关键岗位人员、财务、资产、经营管理等方面相互独立。 若母公司、子公司及其管理的不同基金之间应尽量避免发生关联交易,若无法避免,应当对投资人进行充分的信息披露,获得投资人认可,并确保关联交易的公允性。 子公司及其管理的基金、从业人员在处理与客户之间的利益冲突时,应当遵循客户利益优先的原则;在处理不同客户之间的利益冲突时,应当遵循公平对待客户的原则。 母公司及其子公司应当建立健全文档管理制度,独立妥善保管尽职调查报告、项目评估材料、投资决策记录、董事会决议等重要投资文件。 从业人员应当遵守公司的规章制度以及行业公认的职业道德和行为规范,勤勉工作,忠于职守,不侵害公司利益,切实履行对所在机构的责任和义务,接受所在机构的管理。 基金从业人员应当对业务活动中获得的保密信息严格保密,但因法律、法规另有规定、国家机关依法调查取证或者协会按照规定进行自律管理而进行披露的除外。 基金从业人员开展业务不得有如下行为: (一)单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等非法活动,或从事与其履行职责有利益冲突的业务; (二)贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务; (三)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂; (四)向客户承诺确保收回投资本金或者固定收益或者赔偿投资损失; (五)违规向客户提供资金或侵占挪用客户资产; (六)私自泄漏投资信息,或利用客户的相关信息为本人或者他人谋取不当利益; (七)隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息; (八)损害公司利益的不当交易行为; (九)在不同基金之间、子公司之间进行不当利益输送。 (十)未对投资人进行充分的信息披露并获得投资人认可的情况下,在不同基金之间进行关联交易。 为有效进行风险控制,各子公司应当结合其管理的基金可能存在的风险进行全面揭示,制作相应的风险揭示书文本。 在面临募集资金压力情形下,各子公司应当扎实做好投资者资质审查工作,保证投资者的适当性并防范相应的风险。 本办法由公司风控部负责解释,自执行董事签发之日起生效。 上海**投资管理有限公司 年8月1日

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