基于修正后DEA两步法的城市工业环境效率研究 ——以25个城市为例.pdf

摘要 摘要 作为最大的发展中国家，新中国成立初期至今，工业建设取得了举世瞩目的成绩， 我国现已成为世界上最大的工业国。但是人口红利减少、环境污染逐渐成为制约我国 工业进一步发展的重大问题。如何更好地利用劳动投入、资本投入、能源投入实现高 产出、低污染的高质量工业转型将是我国工业在未来较长的一个时期内面对的重要课 题，而工业城市则是我国工业转型的重要载体。工业环境效率是度量区域工业发展及 环境影响的重要指标。因此，本文依据城市分工理论选取25 个样本工业城市，首先 通过带有非期望产出 SBM 模型的构建、Malmquist 指数的计算及分解，对样本工业 城市工业环境效率的静态特征及动态演变规律进行研究；其次通过冗余分析、未加入 环境因素的SBM 模型研究从投入产出角度考虑工业环境效率提升的途径；最后通过 基于 Bootstrap 方法修正的断尾回归模型，研究环保政策、技术进步等其他因素对工 业环境效率的影响机制，为工业城市环境效率的提升提供参考。结果表明：2017 年 25 个样本工业城市整体工业环境效率处于较高的水平，并呈现东部、南部沿海地区 工业环境效率较高的分布情况；在2005-2017 年期间，实现DEA 有效的工业城市数 量呈现先下降后上升的趋势；随着时间的推移，我国工业环境效率提升的驱动力正由 规模扩张转向技术进步；单位GDP 能耗的缩减可以有效改善工业环境效率。本文根 据以上研究结论，提出如下政策建议：第一，着力营造良好的经济发展环境。较好的 经济环境可以为工业环境效率的提升提供强有力的支持；第二，工业SO2 总量“减排” 与单位GDP 能源消耗量“节能”并举；第三，搭建产学研平台，提高科研成果转化 率。 关键词：工业环境效率，SBM 模型，Malmquist 指数，Bootstrap 方法，断尾回归模型 I 目录 目录 摘要I ABSTRACT II 1 绪论 1 1.1 研究背景 1 1.2 研究目的与意义2 1.2.1 研究目的2 1.2.2 研究意义2 1.3 国内外研究综述 3 1.3.1 城市分工理论 3 1.3.2 工业环境效率及其评估方法4 1.3.3 DEA 两步法 5 1.4 研究方法与内容 8 1.4.1 研究方法 8 1.4.2 研究内容 9 2 所研究样本城市概况 11 2.1 样本选择 11 2.2 所研究城市概况 12 3 研究方法与数据来源 13 3.1 研究方法 13 3.1.1 DEA 分析方法 13 3.1.2 具有非期望产出的SBM 模型 15 3.2 数据来源 17 3.3 本章小结 17 4 工业环境效率评价模型构建 18 4.1 DEA 模型的构建 18 4.1.1 投入产出指标选取 18 4.1.2 所选指标的描述性统计分析 19 4.2 本章小结27 5 工业环境效率模型应用 28 5.1 DEA 分析28 5.1.1 工业环境效率计算结果28 5.1.2 工业环境效率结果分析 30 IV 目录 5.1.3 冗余分析 33