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证券公司反洗钱工作现状及建议 近年来，洗黑钱的违法犯罪行为日益猖獗，不法分子为掩饰其非 法收入、逃避监管和追查，往往通过不同的方式和渠道对犯罪所得进 行处理。长期的洗钱活动发展出了多种多样的洗钱工具，例如，利用 金融机构提供的金融服务，利用空壳公司，伪造商业票据等方法将不 法财产合法化。多种多样的洗钱方式也加大了反洗钱的监管难度。 本 文通过列举证券公司常见的洗钱方式，结合现阶段证券公司反洗工作 的进展情况，进一步探索未来反洗钱工作的开展方法。 一、证券公司反洗钱工作现状 证券行业虽然仅有20年的发展历史，但其具有较高的资金流动 性且交易复杂，能够为不法分子的洗钱活动提供较好的掩护而逃避执 法机关的打击，已经成为我国洗钱违法犯罪新的重点监查领域。从行 业总体来看，证券市场的参与者众多，交易品种繁多，资金交易规模 巨大，流动性高，供求关系瞬息万变，价格形成机制复杂，这些都给 反洗钱工作的开展带来了一定的困难。 总结过去证券公司反洗钱工作中遇到的问题及成功的经验， 利用 证券业洗钱的违法犯罪行为主要为以下几种途径： 利用多个账户之间对敲，通过高买低卖的操作进行利益传输。 利用这种方式洗钱的一般为机构或企业， 资金量较大，可以操控一只 或几只股票；或事先与一些私募基金商议，通过高买低卖的手段把利 润转移给基金公司，事后再与其分成。 通过转托管的方式转移非法资产，即将手中不法资金换成股