私募证券类基金管理人 运营风险控制制度模版.docx

第 第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 7 页 运营风险控制制度 目录 第一章 总则 2 第二章 风险控制的目标和原则 2 第三章 风险控制体系 3 第四章 风险控制程序 5 第五章 风险的类型 5 第六章 风险控制的措施 6 第七章 风险控制评价和检查 8 第八章 附则 9 总则 第一条 根据《证券法》《证券投资基金法》《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规和规范性文件，以及公司相关管理制度，为加强公司风险管理水平，保护基金份额持有人的合法权益，确保公司规范经营、稳健发展，有效防范和减少公司经营风险和基金资产运作风险的发生，特制订本制度。 风险控制的目标和原则 第二条 公司风险控制目标： （一）不断提高全体员工风险控制的意识，促进公司风控文化的形成； 不断提高经营管理水平和风险控制能力，在有效防范风险的前提下，努力实现 基金持有人利益最大化； 建立行之有效的风险控制机制和制度，保障公司发展战略和经营目标得以实现； 维护基金持有人、公司、公司股东的合法权益，保证基金财产及公司财产的安全完整； 维护公司信誉，保持公司的良好形象。 第三条 公司的风险控制遵循以下原则： （一）全面性原则：内部风险控制必须覆盖到公司的各项业务、各个部门和各个岗位，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （二）持续性原则：各业务部门应对风险实施持续控制，对业务中的风险进行持续的识别、评估，及时采取相应的控制措施； （三）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司各项决策都要以防范风险、审慎经营为出发点； （四）独立性原则：公司设风险管理委员会、风险控制委员会、风控总监和风险控制部等一套独立的风险控制体系，各风险控制机构和人员具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行评价、监督、检查； （五）相互制约原则：公司在内部组织结构的设计上应形成相互制约的机制，通过不同岗位之间的制衡减少风险的发生； （六）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善； （七）防火墙原则：公司基金投资业务和自有资金投资业务应进行隔离，投资决策、交易执行和清算交割、基金会计和公司会计、基金投资和专户理财等重要业务岗位应严格 分离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应执行严格的批准程序和监督措施； （八）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的风险控制效果。 第三章 风险控制体系 第四条 风险控制组织体系 公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为四个层次：执行董事、投资决策委员会、风险控制部、投资业务部。 第五条 执行董事职责： 对符合单笔投资额不超过公司资产总额的30%；或虽然不超过公司资产总额的30%，但单一投资股权不超过被投资公司总股本的40%的证券投资项目的投资和退出作出决策。 投资决策委员会职责： 审议单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的证券投资项目。 风险控制部是公司内专职的风险管理部门，其职责包括： （一）独立于投资业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作； （二）在项目决策过程中出具合规意见； （三）对投资协议进行审核； （四）在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告。 第六条 投资业务部职责：具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制。投资业务部负责人作为证券投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。一般情况下，项目组配备一名具有项目公司所属行业相关背景的人员。 第四章 风险控制程序 第七条 风险控制程序由风险识别、风险评估、风险控制措施的实施、风险控制监控、风险控制完善和风险报告六个环节组成。 第八条 风险识别指对经营活动中存在的内部及外部风险的来源进行辨别。 第九条 风险评估是制订风险管理战略及防范措施的重要基础，主要包括风险识别，即公司经营层对经营活动中存在的内部及外部风险进行辨别；风险分析，即分析风险来源及其表现形式；风险测定，即对风险的严重性和发生的可能性以及其影响进行测定。 第十条 风险控制部应当定期或不定期对风险进行评估。 第十一条 风险控制部、投资决策委员会以及各业务部门根据风险评估的结果制订风险控制的策略，根据风险的不同类型采取不同的控制措施。 第