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监管报表数据报送接口规范 修订历史纪录 日期 版本 说明 作者 2012 V 先进数通 EAI 1 / 7 /02/27 0.1 韩达维 一、销售机构、基金资金划付明细文件格式建议（J01） （一）报表格式 使用标准txt文件，文件内容格式如下(左侧数字表示行号) ： 1. 总记录数（不包括本行） 2. 交 易 确 认 日 期 (YYYYMMDD)|交 易 申 请 日 期 (YYYYMMDD)|基金代 |业务类型编 |销售机构向基金划付 金额|基金向销售机构划付金额|登记结算机构代 | 3. 交 易 确 认 日 期 (YYYYMMDD)|交 易 申 请 日 期 (YYYYMMDD)|基金代 |业务类型编 |销售机构向基金划付 金额|基金向销售机构划付金额|登记结算机构代 | （二）报表说明 用于表示基金销售机构与基金之间的实际资金划付。其中 资金划付日期是指实际资金汇划的日期；交易确认日期是与指 该笔资金划付相对应的基金交易的确认日期；交易申请 日期是 与指该笔资金划付相对应的基金交易的申报 日期；业务类型是 2 / 7 指基金交易业务代 ，包括：认购（一次交易确认为 120、二次交 易确认为 130）、申购 122、定额申购 139、赎回 124、定额赎回 163、强制赎回 142、分红 143。 对于三种特殊业务类型“交易申请日期”字段的说明。分红 143 业务 ：“交易申请日期”填写权益登记日；强制赎回 142 业务 ： “交易申请 日期”填写交易确认 日期的上一工作日（由于上工作 日的赎回可能会和当日的强赎合并划款）；认购退款 130 业务 ： “交易申请日期”填写交易确认日期。 报送的实际资金划付数据是按照基金代 、业务类型进行 汇总的，即对于某个具体的资金划付日期，针对一只基金的某 种业务类型，只申报一条汇总数据记录。 对于一种业务类型而言，只存在销售机构向基金划付金额 或者只存在基金向销售机构划付金额。 基金代 目前为 6 位编 ，最长可扩展至 30 位。 业务类型 目前为 3 位编 ，最长可扩展至 30 位。 登记结算机构代 -- 目前为 8 位编 ，最长可扩展至 30 位。 （三）核对逻辑 3 / 7 中国结算每日将基金确认成功的交易数据按照基金代 、销售 机构代 、业务类型进行汇总统计，得出销售机构各业务对基金应 划入金额和应划出金额，用于与J01 报表中的实际划付金额数据进 行核对。中国结算汇总统计基金划入和基金划出金额的方法是： 对认购业务，第一次确认（业务类型 120）时统计的基金应收金 额为：汇总每笔交易的确认金额全额；第二次确认（业务类型 130）时 统计的基金应付金额为 ：汇总每笔交易的（一次确认金额-二次确认 金额+退回给投资人的利息）。