私募基金合规风控要点金融投资经管营销专业资料-私募基金合规风.pdfVIP

私募基金合规风控要点 私募基金合规风控要点 及私募基金收益权类产品各类模式解析 及私募基金收益权类产品各类模式解析 私募基金合规风控要点 私募基金合规风控要点 此私募基金合规风控要点，总共包括 了八大方面的内容，包括 了登记备案 此私募基金合规风控要点，总共包括 了八大方面的内容，包括 了登记备案 及信息报送合规性、内部管理及运营规范性、募集行为合规性、适当性管 及信息报送合规性、内部管理及运营规范性、募集行为合规性、适当性管 理有效性、投资运作合规性、落实 《证券期货经营机构私募资产管理业务 理有效性、投资运作合规性、落实 《证券期货经营机构私募资产管理业务 运作管理暂行规定》有关情况、信息披露完整性、风控有效性等方面 。可 运作管理暂行规定》有关情况、信息披露完整性、风控有效性等方面 。可 以作为私募基管理人进行 自查时的一个参考依据。 以作为私募基管理人进行 自查时的一个参考依据。 一、登记备案及信息报送合规性 一、登记备案及信息报送合规性 （一）管理人登记：向基金业协会登记信息应真实、准确、完整，并按照 （一）管理人登记：向基金业协会登记信息应真实、准确、完整，并按照 《私募办法》规定更新登记信息。 《私募办法》规定更新登记信息。 20  （二）基金备案：私募基金管理人应在私募基金募集完毕后 20 个工作 日进 （二）基金备案：私募基金管理人应在私募基金募集完毕后 个工作 日进 行备案，完成备案后方可进行投资运作，备案信息应真实、准确、完整、 行备案，完成备案后方可进行投资运作，备案信息应真实、准确、完整、 及时，并按照 《私募办法》规定更新备案信息。 及时，并按照 《私募办法》规定更新备案信息。 （三）信息报送：发生重大事项的，应及时向基金业协会报告；每个会计 （三）信息报送：发生重大事项的，应及时向基金业协会报告；每个会计 4  年度结束后的 4 个月内，应向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度 年度结束后的 个月内，应向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度 财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。 财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。 二、内部管理及运营规范性 二、内部管理及运营规范性 （一）制度完备性及执行有效性：应健全 内部控制制度，包括制定防火墙 （一）制度完备性及执行有效性：应健全 内部控制制度，包括制定防火墙 制度与业务隔离制度、人力资源管理制度、授权制度 ；风险管理框架及制 制度与业务隔离制度、人力资源管理制度、授权制度 ；风险管理框架及制 度、运营风险控制制度 ；私募基金宣传推介、募集相关规范制度，合格投 度、运营风险控制制度 ；私募基金宣传推介、募集相关规范制度，合格投 资者适当性制度，合格投资者风险揭示制度，合格投资者 内部审核流程及 资者适当性制度，合格投资者风险揭示制度，合格投资者 内部审核流程及 相关制度，募集机构遴选制度 （如涉及委托募集 ）；信息披露制度 ；私募 相关制度，募集机构遴选制度 （如涉及委托募集 ）；信息披露制度 ；私募 基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募 基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募 基金财产和其他财产之间的财产分离制度，私募基金托管人遴选制度 （如 基金财产和其他财产之间的财产分离制度，私募基金托管人遴选制度 （如 涉及托管）、保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制 （如未进 涉及托管）、保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制 （如未进 行托管），机构 内部交易记录制度，防范 内幕交易、利益冲突的投资交易 行托管），机构 内部交易记录制度，防范 内幕交易、利益冲突的投资交易 制度，公平交易制度 （适用于私募证券投资基金业务 ）、从业人员买卖证 制度，公平交易制度 （适用于私募证券投资基金业务 ）、从业人员买卖证 券 申报制度 （适用于私募证券投资基金业务 ），并得到有效执行。应对 内 券 申报制度 （适用于私募证券投资基金业务 ），并得到有效执行。应对 内 部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价，排查 内部 部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价，排查 内部 控