私募基金合规风控要点动物植物PPT模板实用文档-私募基金合规风.pdfVIP

私募基金合规风控要点动物植物PPT模板实用文档-私募基金合规风.pdf

  1. 1、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。。
  2. 2、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载
  3. 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
  4. 4、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
  5. 5、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们
  6. 6、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
  7. 7、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
.  .  私募 基金合 规风 控要点 私募 基金合 规风 控要点 及私募 基金收益权 类产品 各 类模 式解 析 及私募 基金收益权 类产品 各 类模 式解 析 私募 基金合 规风 控要点 私募 基金合 规风 控要点 此私募 基金合 规风 控要点 ,总 共包 括 了八大方面的 容 ,包 括 了登 记备 案及 此私募 基金合 规风 控要点 ,总 共包 括 了八大方面的 容 ,包 括 了登 记备 案及 信息 报送合 规 性 、部 管 理及 运营 规 性 、募 集行 为合 规 性 、适 当性管 理有 效 信息 报送合 规 性 、部 管 理及 运营 规 性 、募 集行 为合 规 性 、适 当性管 理有 效 性 、投资运作合 规 性 、落 实 《证券期货 经营 机构私募 资 产管 理 业务运作管 性 、投资运作合 规 性 、落 实 《证券期货 经营 机构私募 资 产管 理 业务运作管 理暂行 规 定》有 关情况 、信息 披露 完整 性 、风 控有 效性 等方面 。可 以作 为 理暂行 规 定》有 关情况 、信息 披露 完整 性 、风 控有 效性 等方面 。可 以作 为 私募 基管 理 人进行自查时的 一个参考依据 。 私募 基管 理 人进行自查时的 一个参考依据 。 一 、登 记备 案及信息 报送合 规 性 一 、登 记备 案及信息 报送合 规 性 (一 )管 理 人登 记 :向 基金业协会登 记信息 应真实 、准确 、完整 ,并按照 (一 )管 理 人登 记 :向 基金业协会登 记信息 应真实 、准确 、完整 ,并按照 《私募 办法》规 定更新登 记信息 。 《私募 办法》规 定更新登 记信息 。 (二)基金备 案 :私募 基金管 理 人应在私募 基金募 集完毕后 20 个工作日 进 (二)基金备 案 :私募 基金管 理 人应在私募 基金募 集完毕后 20 个工作日 进 行备 案 ,完成备 案后 方可 进行 投资运作 ,备 案信息 应真实 、准确 、完整 、 行备 案 ,完成备 案后 方可 进行 投资运作 ,备 案信息 应真实 、准确 、完整 、 及时 ,并按照 《私募 办法》规 定更新备 案信息 。 及时 ,并按照 《私募 办法》规 定更新备 案信息 。 .  .  .  .  (三 )信息 报送 :发 生重 大事 项的 ,应及时 向 基金业协会报告 ;每个会计 (三 )信息 报送 :发 生重 大事 项的 ,应及时 向 基金业协会报告 ;每个会计 年度结束 后的 4 个月 ,应向 基金业协会报送 经会计师事 务所 审 计的 年度财 年度结束 后的 4 个月 ,应向 基金业协会报送 经会计师事 务所 审 计的 年度财 务报告和所 管 理私募 基金年度 投资运作 基本情况 。 务报告和所 管 理私募 基金年度 投资运作 基本情况 。 二 、部 管 理及 运营 规 性 二 、部 管 理及 运营 规 性 (一 )制度 完备 性及 执行有 效性 :应健 全部 控制制度 ,包 括 制 定防火墙 制 (一 )制度 完备 性及 执行有 效性 :应健 全部 控制制度 ,包 括 制 定防火墙 制 度与 业务隔 离制度 、人力资源管 理 制度 、授权制度 ;风 险管 理 框架及 制度 、 度与 业务隔 离制度 、人力资源管 理 制度 、授权制度 ;风 险管 理 框架及 制度 、 运营风 险控制制度 ;私募 基金宣传 推 介 、募 集相 关规 制度 ,合 格投资者 适 运营风 险控制制度 ;私募 基金宣传 推 介 、募 集相 关规 制度 ,合 格投资者 适 当性制度 ,合 格投资者风 险揭 示制度 ,合 格投资者部 审 核流程及相 关制度 , 当性制度 ,合 格投资者风

文档评论(0)

萧关逢候骑 + 关注
实名认证
文档贡献者

该用户很懒,什么也没介绍

1亿VIP精品文档

相关文档