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福建省基金从业资格：相关知识 6 试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个 事最符合题意） 1、__是反映证券市场发展程度的重要指标 A ．证券市场价值 B．证券化率 C．证券市场指数 D．证券种类 2、基金代销机构出现使用基金宣 推介材料违规情形的，中国 证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理 人员和其他直接责任人员，采取__ A ．暂停履行职务 B．出具警示函 C．记入诚信档案 D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务 3、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这 种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的 ____ A ：政策风险 B ：非系统风险 C ：总风险 D ：系统风险 4、场外申购赎回 ETF 采用____ 的方式 A ：金额申购、份额赎回 B ：份额申购、份额赎回 C ：份额申购、金额赎回 D ：金额申购、金额赎回 5、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价 A ：单因素模型 B ：多因素模型 C ：CAPM 模型 D ：APT 模型 6、基金的存款利息收入计提方式为__ A ．按日计提 B．按周计提 C．按月计提 D．按季计提 7、在我国，证券监管机构是指____ A ：国务院 B ：证券业协会 C ：证券交易所 D ：证监会及其派出机构 8、分析和评价基金经理可以从以下__等方面进行考察 A ．从业经验 B．过往业绩 C．投资理念 D．操作风格 9、____是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来， 形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的 方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式 A ：股权投资基金 B ：证券投资基金 C ：开放式基金 D ：封闭式基金 10、关于 ETF 份额申购、赎回，下列说法不正确的是__ A ．采用金额申购、份额赎回的方式 B．采用份额申购、份额赎回的方式 C．申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其 他对价 D．申请提交后不得撤销 11、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴 货币资本，且不低于__ 万元人民币 A ．1000 B．1200 C．2000 D．3000 12、基金销售机构的 电子信息系统发生技术故障，从而使销售业 务无法正常进行而可能带来的损失，这属于基金销售业务中的__ A ．合规风险 B．技术风险 C．管理风险 D．操作风险 13、下列项目中，不属于股票应载明事项的是__ A ．股票的编号 B．股票种类 C．持有人名称 D．公司名称 14、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日 起__个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认 A ．2 B．3 C．5 D．7 15、《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行负责基金代销 业务的部门管理人员须具备从事__年以上基金业务或者__年以上证 券、金融业务的工作经历 A ．2 ；4 B．3 ；5 C．3 ；4 D．2 ；5 16、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__ A ．要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识 违法违规经营带来的巨大损失 B．要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程 都应有章可循 C．基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员 工的职责意识和法律意识 D．要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化 岗位制约和监 督，做到遵章守纪、规范操作 17、基金销售适用性指导原则中，__是指基金销售机构应当建立 科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实 施 A ．全面性原则