廉洁风险点及防控措施修订).docxVIP

葛洲坝第二工程有限公司廉洁风险点及防控措施（修订  ） 序 风险 风险点 风险情况描述 防 号 类别 资产损失核销、利润分配和弥补亏损方案未经 严格执行民主集中 重大事项决 集体讨论决定。 1 体决策相关规定， 策 集体研究事项其内容不提前告知与会人员，搞 亲自督办，议案提 临时动议。 建立健全《股东会 2 重要干部任 未按程序随意更换股东代表、推荐董事会、监 议事规则》，《监事 三重 免 事会成员 行民主集中决策。 一大 年度投资计划、融资、担保项目计划外追加投 决策 重要项目安 资项目重大、关键性的设备引进和重要物资设 严格按规定程序和 3 排 备购置等重大招投标管理项目未经班子集体 审计、监察的监督 研究擅自决定。 未按规定召开资金管理委员会，擅自决定大额 落实资金管理委员 4 大额资金管 资金使用。 规定，严格遵照制 理 不严格执行收支计划。 款。 人力  提拔任用后  未建立后备干部库，不从后备干部库提拔任用  建立科学有效的后 5 资源  备干部  领导干部。  后备干部使用机制 管理 加强干部层次管理 破格任用干 6 无特别重大贡献越级提拔干部。 升条件，破格提拔 部 证。 干部考核任用不讲原则，不按规定条件审核资 建立健全对提拔 干部的任用 格。 法。 7 考核 拟提拔任用领导干部考核资料不齐全，提拔任 严格执行提拔任用 用领导干部不征求纪检监察部门意见。 程序。 人才引进、录 引进有裙带关系人员，或替他人说情、打招呼 严格执行公司人才 8 用和考核 安排有裙带关系人员工作。 因此适用。 严格执行公司员工 员工的职称 专业技术人员认定职称不讲原则，不按规定条 职称申报评审、职 9 评聘等管理 件审核资格。 护、职工培训等管 开。 劳务组织及 劳务组织和分包队伍资质材料不齐全或不符 严把资质审查关， 10 分包队伍管 合条件而进行受理。 伍资质材料进行审 理 不按程序招标采购或与招标人串通一气联合  严格执行公司物资 机电 设备物资材  招标谋取私利。  定进行招标采购和 11 物资 料的采购  虚报冒领采购材料， 假公济私，谋取私利情况。  执行采购与保管职 管理 与供应商过分亲密，接受供应商的回扣、礼品  岗制度。 及服务。 对供应商无原则倾斜。 建立、执行定期盘 资产未定期清理，处置方式不合理，造成资产 资 产 清 理 和 账，达到账实相符 12 的不必要损失。 报废 程序，废旧物资处私自处理废旧设备和物资，设立小金库。 取。 合同谈判不坚持原则，或与合同方内外勾结或 坚持多人参与合同 13 合同谈判 收受贿赂等。 前请求报告制度， 没有按照合同和实际完工量进行结算或超结 制定结算管理办法 14 合同结算 工程量以谋取私利。 强各环节的签证管 没有进行合同评审，或合同内容违反相关法律 严格执行合同评审 15 工程 合同评审 规定。 顾问审核合同制度 项目 加强对区域机构的 16 管理 区域公司和 监管制度不完善，监管流程不严密，导致对下 强审计和不定期巡 项目部管控 属单位的管理失控，影响公司利益。 总部对区域公司的 经济责任指 经济责任书中经济责任指标和利润指标因人 按照企业内部定额 17 标和利润指 而异，有失公平。 合理、公正确定经 标 18 招标 邀请招标 邀请招标单位有明显局限性。 严格按照《招投标 管理 式，以公开招标为 标的必须事前报 批。 充分做好招标前策 目的技术要求、投 19 资质审核 资质审核无相应标准，或有意偏袒一家单位。 报价要求和评标 求、条件，以及拟 等事项，做到有据 严明招评标纪律， 提前将有关招标的信息透露给有关联人员或 20 招标信息 标会议中手机关闭 将标底透露给关联人员，以获取好处。 员保存，避免信息 根据招标项目的特 21 评标指标权 有意针对特定投标人偏重某一指标权重，或以 制招标文件，报送 重 不合理的条件限制、排斥其他投标人。 审核。 成立招标委员会， 22 定标 违背定标原则确定中标单位。 确定中标人。 详细了解合作方声 市场  合作方的管  以不正常手段骗取合作方资格，或合作方实力 23  理情况、资本情况 投标  理  不够，不能为公司提供有效的服务。 作诚意等信息，建 管理 24  合作策划  合作策划中假借接待、公关等为由假公济私、  将重要合作策划纳 谋取私利。 集体决策，并监督 与合作方相互勾结，骗取陪标费或私提管理费 等。 坐收坐支、截留、私设小金库。 25 资金入账 严格实行财务收支 设置账外账、公款私存或私分公款。 票据管理中票款不符，不及时上交款项，挪用 建立健全现金管理 26 资金支付 公款。 而上开展定期或不 资金 建立健全往来账核 27 财务 资产核销 未按审批程序冲销往来账目，导致资产流