2021年证券从业考试证券市场基础课堂笔记资料.docVIP

第八章　证券市场法律制度和监督管理 第一节　证券市场法律、法规概述一、法律 （一）《中国证券法》 10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《证券法》进行了全方面修订，并于1月1日起生效 1．调整范围。关键意在保护投资者正当权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。 2．关键内容。共分12章，分别为总则、证券发行、证券交易、上市企业收购、证券交易所、证券企业、证券登记结算机构、证券服务结构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则。 3．修订关键内容。 对《证券法》修订内容关键有： （1）完善了上市企业监管制度，提升上市企业质量。 （2）加强对证券企业监管，防范和化解证券市场风险。 （3）加强对投资者尤其是中小投资者权益保护力度，建立证券投资者保护基金制度，明确对投资者损害赔偿民事责任制度。 （4）完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场市场秩序。 （5）完善证券监管制度，加强对证券市场监管力度。 （6）强化证券违法行为法律责任，打击违法犯罪行为。 （7）对分业经营和管理、现货交易、融资融券、严禁国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订。 （二）《中国企业法》 10月27日修订，1月1日起实施。 1．调整范围。关键在保护企业、股东和债券人正当权益，维护社会经济秩序。 2．关键内容。《企业法》共分13章219条，对在中国境内有限责任企业设置和组织机构，