2021年证券法试题.docVIP

证券法试题 一、股票 （一）股票发行条件 1、首次发行股票条件 （1）含有健全且运行良好组织机构； （2）含有连续盈利能力，财务情况良好； （3）最近3年财务会计文件无虚假记载，无其它重大违法行为； （4）经国务院同意国务院证券监督管理机构要求其它条件。 2、募集资金用途 企业公开发行股票所募集资金，必需根据招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必需经“股东大会”（注意单选题）作出决议。私自改变用途而未作纠正，或未经股东大会认可，不得增发新股。 【例题1】上市企业发行股票所募集资金，必需根据招股说明书所列资金用途使用。未经国务院证券监督管理委员会同意，不得改变招股说明书所列资金用途。（ ）（） 【答案】× 【例题2】依据证券法律制度要求，上市企业公开发行股票所募集资金，必需根据招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必需经（ ）作出决议。 A、 上市企业股东大会 B、 上市企业董事会 C、 上市企业监事会 D、 中国证监会 【答案】A （二）股票发行程序 1、中国证监会负责核准股票发行申请。参与审核和核准股票发行申请人员，不得和发行申请人有利害关系，不得直接或间接接收发行申请人馈赠，不得持有所核准发行申请股票，不得私下和发行申请人进行接触。 2、中国证监会应该自受理股票发行申请之日起3个月内，依据法定条件和法定程序作出给予核准或不予核准