天津2017年基金从业资格_债券的久期和凸度模拟试题.docxVIP

2017 年基金从业资格：债券的久期和凸度模拟试题 本卷共分为 1大题 50小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分， 60分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 下列选项中，不属于基金托管人职责的是 __。 A ?防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全 促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 防、减少基金会计核算中的差错 根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是 __。 A ?证券公司的资产管理产品 基金管理公司的专户理财产品 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D?上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的 __。 A .票面价值 账面价值 清算价值 在价值 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要 在基金募集期限届满后 __日返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 5 B． 15 C．30 D ． 45 债券和其他证券三大类，是按照 __来分类的。 A ?证券发行主体的不同 是否在证券交易所挂牌上市交易 募集方式的不同 证券所代表权利性质的不同 首次公开发行股票的定价方式是 __。 A .询价方式 协商定价方式 上网竞价方式 市价折扣方式 基金信息披露义务人的信息披露活动存在 __的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。 A .信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露容与格式准则的规定 信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 基金销售监管中的公平原则要求 __。 A .公开监管机构全部业务活动容 基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 监管部门对被监管对象给予公正待遇 基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括 __。 A ?以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 申购期间对申购费用提供优惠政策 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 TOC \o 1-5 \h \z 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于 __份。 5000 万 1 亿 2 亿 5 亿 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为 __。 A .机构证券 商业票据 金融证券 货币证券 下列基金市场参与主体中， __在整个基金的运作中起着核心作用。 A .基金投资人 基金管理人 基金托管人 基金监管机构 关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有 __。 A .流通市场是发行市场的前提 发行价格受交易价格影响 发行市场是流通市场的延续 发行市场是流通市场的基础 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是 __。 A .基金合同 基金代销协议 基金托管协议 基金招募说明书 有“宏观经济晴雨表”之称的是（） 。 A .主板市场 创业板市场 现货交易市场 中小企业板市场 《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办 理的赎回份额不得低于基金总份额的 __。 10% 30% 50% 60% 关于上市开放式基金（LOF的上市交易，下列说法错误的是 _。 A ?基金管理人向证券交易所提交上市申请 基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 买入上市开放式基金申报数量应当为 100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币 上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为 10%，自上市日第二个交易日起执行 投资者参与认购开放式基金，投资者 T日提交认购申请后，一般可于 —日后到办理认购 的网点查询认购申请的受理情况。 T+1 B． T+2 C．T+3 D． T+4 甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签 订后不久， 甲公司所在地发生特震， 原拟建办公大楼的土地已经洼陷， 甲公司损失惨重，拟 取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说确的是 __。 A ．乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同 甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任 只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同 D ．甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为 __。 A ．清算 结算 交收 D ．结账 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监 管部通过审阅并分析这