职业健康安全ccaa考试大纲审核部分复习.docx

考试大纲之审核知识部分考试的范围和内容整理 4. 审核知识部分考试的范围和内容 4.1 范围 4.2 内容 4.2.1 环境管理体系审核概述 a GB/T19011 标准中有关审核的术语和定义： 1）审核，为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并 形成文件的过程。 2）审核组：实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。 3）审核员，有能力实施审核的人员。 4）能力，经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。 5）审核准则，一组方针、程序或要求。 6）审核证据，与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 7）审核发现，将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 8）审核结论，审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。 9）审核委托方，要求审核的组织或人员。 10）受审核方，被审核的组织。 11）审核计划，对一次审核活动和安排的描述。 12）审核范围，审核的内容和界限。通常包括实际位置、组织单元、活动或过程以及所覆盖的时期的描述。 b 环境管理体系审核的类型（第一方、第二方和第三方审核） 、各自的作用和异同点 第一方审核： 内部审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的 基础，在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。 第二方审核：由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。 第三方审核： 由外部独立的审核组织进行， 如那些对 GB/T19001 或 GB/T24001 要求的符合性提供认证或注 册的机构。 c 与审核员有关的审核原则 1） 道德行为：职业的基础。对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的。 2）公正表达：真实、准确地报告的义务。审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动。报 告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。 3）职业素养：在审核中勤奋并具有判断力 4） 独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础 审核员应独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中应保持客观 的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。 5）基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法 各级别审核员应具备下列个人素质： a） 有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎； b） 思想开明，即愿意考虑不同意见或观点； c） 善于交往，即灵活地与人交往； d） 善于观察，即主动地认识周围环境和活动； e） 有感知力，即能本能地了解和理解环境； f ） 适应力强，即容易适应不同情况； g） 坚韧不拔，即对实现目的坚持不懈； 明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论； 自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。 道德思想总为先，交往观察是两善，感知适应能力强，坚韧自立加明断 审核员珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其他相关方对他们的信任。具有必要的能力是一 个重要的因素。 d 环境管理体系审核的阶段和活动： 第一阶段审核 第二阶段审核 e 审核方案与审核计划的不同点 审核方案是针对特定时间段所策划并具有特定的一组(一次或多次)审核。对一个项目的一组的总体策划。 审核计划是对审核活动和安排的描述，对一次具体审核策划，包括日程、路线、分组等。与审核方案是局 部与整体的关系。 4.2.2 审核的启动 指定审核组长，确定审核组长和审核员的职责 影响确定审核组规模和组成的因素 审核目的、范围、准则以及预计的审核时间 是否是结合审核或联合审核 为达到审核目的，审核组所需的整体能力 法律法规、合同以及认证、认可的要求(适用时) 确保审核组独立于受审核的活动并避免利益冲突 审核组成员与受审核方社会和文化特点的理解，这些方面可以通过审核员自身的技能或技术专家的支 持予以解决 审核目的、范围和准则的内容和确定原则 审核目的 确定受审核方管理体系或其一部分与审核准则的符合程度 评价管理体系确保满足法律法规和合同要求的能力 评价管理体系实现规定目标的有效性 识别管理体系潜在的改进方面审核准则 审核准则：用作确定符合性的依据，可以包括适用的方针、程度、标准、法律法规、管理体系要求、合同 要求或行业规范。 审核范围(同前) ；确定原则(见后) 审核目的应当由审核委托方确定，审核范围和准则应当由审核委托方和审核组长根据审核方案程序确定。 确定审核是否可行的重要性，确定审核是否可行时需考虑的因素 策划审核所需的充分和适当的信息 受审核方的充分合作 充分的时间和资源 与受审核方建立初步联系的责任人及建立初步联系的目的 与受审核方建立初步联系的责任人应当是负责管