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精品文档 你我共享 中小企业私募债备案发行 中小企业私募债已箭在弦上。 4 月 5 日下午，证监会有关部门负责人对记者详细阐述了中小企业私募债从 定位、到整体设计框架与法律依据、 风险控制以及最新进展情况等四方面的内容。 或实行备案制 上述负责人指出， 中小企业私募债是针对中小微型企业非公开发行的公司债 券。 中小企业私募债是依据《证券法》和《公司法》规定的，属于两法规定的范 畴。根据《证券法》规定，在中国境内设立的股份有限公司和有限责任公司，都 可以发行公司债券，均不禁止非公开发行公司债券。 值得注意的是， 上述负责人指出， 由于是非公开发行， 所以该品种属于私募 债发行， 不设行政许可。 目前监管层考虑的是， 中小企业私募债发行前由承销商 将发行材料向证券交易所备案。 所谓备案是指让作为市场组织者的交易所知晓情况， 便于统计检测， 另外备 案材料可以作为法律证据。 “备案不意味着交易所对债券投资价值、 信用风险等 形成风险判断和保证。”上述负责人指出。 而在中小企业私