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华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华商大盘量化精选灵活配置混合型证 券投资基金招募说明书（更新） 基金管理人：华商基金管理有限公司 基金托管人：华夏银行股份有限公司 二〇二〇年八月 第 1 页 共156 页 华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 重要提示 华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2012年12月13 日经中国证监会证监许可【1682】号文核准募集，本基金基金合同 于2013年4月9 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示 未来表现。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策， 获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经 济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的 非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理 人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。 本基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度 以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投 资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。本基金可 根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或 选择不将基金资产投资于科创板股票，本基金资产并非必然投资于科创板股票。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同和基金产品资料概要。 本招募说明书所载内容截止日为2020年7月28 日 ,有关财务数据和净值表现 截止日为2020年6月30 日（财务数据未经审计）。 第 2 页 共156 页 华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 目录 一、 绪言4 二、 释义4 三、 基金管理人8 四、 基金托管人21 五、 相关服务机构24 六、 基金的募集62 七、 基金合同的生效63 八、 基金份额的申购、赎回与转换63 九、 基金的投资72 十、 基金的财产88 十一、 基金资产的估值88 十二、 基金的收益与分配93 十三、 基金的费用与税收94 十四、 基金的会计与审计96 十五、 基金的信息披露97 十六、 风险揭示 103 十七、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 108 十八、 基金合同的内容摘要 110 十九、 基金托管协议的内容摘要 131 二十、 对基金份额持有人的服务 149 二十一、 其他应披露事项 151 二十二、 招募说明书存放及查阅方式 155 二十三、 备查文件 155 第 3 页 共156 页 华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金 信息披露管理办法》（以