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期货公司执行投资者适当性制度管理规则 期货公司执行股指期货投资者 适当性制度管理规则（试行） 第一条 为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行，督促期货公司会员单位（以下简称 会员单位）严格执行股指期货投资者适当性制度，切实保护投资者合法权益，根据 《关于建 立股指期货投资者适当性制度的规定》 （试行），以及《中国期货业协会章程》的规定，制 定本规则。 第二条 会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的 产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 第三条 会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股 指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投 资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。 第四条 会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指 期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开 户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等 手段规避投资者适当性标准要求。 第五条 会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管 理，督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业 务规则，持续开展投资者风险教育。 第六条 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审 核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。 第七条 会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行 投资者适当性制度。 第八条 会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投 诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。 会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益， 不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。 第九条 对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下 纪律惩戒： （一）批评； （二）协会内通报批评； （三）通过媒体公开谴责； （四）取消会员资格并公告。 对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。 第十条 本规则由中国期货业协会负责解释。 第十一条 本规则自 2010 年 2 月 9 日起生效。 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行） 第一条 为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核 心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行， 根据 《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及 《期货公司管理办法》等法规、规章， 制定本规定。 第二条 本规定所称股指期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度），是指根据 股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的 投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。 第三条 中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局（以下统称各派出机构）， 中国金融期货交易所（以下简称中金所），中国期货保证金监控中心公司（以下简称监控中 心），中国期货业协会（以下简称中期协）应当按照 “统一领导、各司其职、各负其责、加 强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。 第 1 页第 1 页 期货公司执行投资者适当性制度管理规则 第四条 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。 中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。 监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。 第五条 中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定 投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。 第六条 期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。 期货公司应当根据中