2019年2月行政处罚案例汇总.doc

2019年1-2月行政处罚案例汇总 内幕交易 TOC \o 1-1 \h \z \u 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕8号（李甫、刘丹） 1 河南监管局行政处罚决定书〔2019〕1号 (刘晓斌） 8 新疆监管局行政处罚决定书〔2019〕1号（张新红） 12 新疆监管局行政处罚决定书〔2019〕2号（李金刚） 17 山西证监局行政处罚决定书〔2019〕1号（张建五） 22 信息披露违规 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕9号（澄星股份、李兴、周忠明等） 32 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕2号（福建道冲、李盛开、张秋丽） 47 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕3号（王永柯） 53 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕4号（封建华） 58 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕5号（解中力、丁华强） 64 短线交易 贵州证监局行政处罚决定书〔2019〕1号（黄廷海） 68 超比例持股未披露 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕7号（欧海鹰） 70 深圳监管局行政处罚决定书〔2019〕2号（天津东疆、商永强、陈义发） 73 深圳监管局行政处罚决定书〔2019〕1号（傅伟、桂再群、顾军） 79 北京监管局行政处罚决定书〔2019〕1号（周信钢） 84 中介机构违法违规 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕6号（大信会计师事务所、钟永和、孙建伟） 90 证券从业人员违规炒股 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕1号（赵敏） 94  内幕交易 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕8号（李甫、刘丹）  当事人：李甫，男，1968年1月出生，住址：广东省广州市天河区。 刘丹，女，1968年9月出生，住址：广东省广州市天河区。 依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会依法对李甫、刘丹内幕交易宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司（以下简称新日恒力）股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人李甫、刘丹未提交陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。 经查明，当事人存在以下违法事实： 一、内幕信息及其形成过程 2015年4月16日，上海中能企业发展（集团）有限公司（以下简称上海中能）通过司法拍卖成为新日恒力第一大股东，上海中能法定代表人虞某明成为新日恒力实际控制人，虞某明要求对新日恒力进行尽职调查。 2015年4月、5月，虞某明了解到博雅干细胞科技有限公司（以下简称博雅干细胞）的干细胞技术是行业龙头，对博雅干细胞有了最初印象。5月31日，深圳禾木资产管理公司董事长刘某代虞某明向博雅干细胞总经理助理李某发送商务拜访函电子邮件，称看好博雅干细胞前景，有意开展各方面合作，落款为虞某明。李某于6月1日转发给博雅干细胞董事长许某椿、总裁李某书。 2015年6月21日至27日，上海中能副总裁祝某庭带队对新日恒力进行尽职调查并制作了《尽调报告》。6月27日前后，祝某庭将《尽调报告》呈交虞某明，向其介绍新日恒力前一年度亏损，当前主业钢丝绳业务为传统行业、不赚钱，若本年度再度亏损将被风险警示。虞某明立即决定引进新项目，让新日恒力做双主业，划定了生物、游戏、机器人等板块，并重点推荐了博雅干细胞等公司，指示祝某庭组建调研小组。 2015年7月10日新日恒力第六届董事会第22次会议上，虞某明当选为董事长。全部议案审议完成后，虞某明表示希望尽快引入新项目，使上市公司发展双主业，并提出了若干项目方向，包括健康产业、互联网产业、军工产业等。 2015年7月12日至8月14日，祝某庭率调研小组对博雅干细胞等5家公司进行实地考察或面谈。其中，8月3日祝某庭等人前往博雅干细胞，许某椿等人出面接待。博雅干细胞提到了期望估值，会谈结束后，许某椿将相关资料通过电子邮件发给博雅干细胞财务总监，由财务总监转发给祝某庭。 2015年8月14日左右，调研小组向虞某明汇报情况，经调研小组推荐及虞某明亲自选定，确定博雅干细胞等4家公司为资产重组候选项目。8月16日，虞某明等人前往博雅干细胞与许某椿等人面谈，博雅干细胞同意转让控股权，股权估值约20亿元，双方有合作意向，但未就收购方式达成一致。8月18日、20日和21日，虞某明等人分别与另外3家公司商谈。 2015年8月26日，新日恒力发布《重大资产重组停牌公告》。8月27日正式将博雅干细胞确定为重组标的。10月28日，新日恒力披露《重大资产购买报告书（草案）》等文件。11月19日，“新日恒力”复牌并披露《重大资产购买报告书（修订稿）》等文件。 上述重大资产重组涉及上市公司经营范围的重大变化、重大投资行为和重大购置财产决定，根据《证券法》