中信证券营业部投资顾问管理办法(2011版).pdfVIP

精品文档就在这里 各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有 -- 中信证券股份有限公司 营业部投资顾问管理办法 第一章 总则 第一条 为提高营业部咨询服务水平，扩大咨询服务对客户 的影响力，更好地满足客户的咨询服务需求，稳定并提升公司市 场份额，提升公司经纪业务综合竞争力，特制定本办法。 第二条 本办法所指的投资顾问是指隶属于营业部，由营业 部管辖的，履行投资顾问职责的员工。 第三条 本办法是适应营业部现有条件和近期发展情况而制 定的，将依据业务发展情况适时调整。 第二章 岗位管理 第四条 岗位职责： （1）负责营业部客户咨询服务，尤其是营业部高端客户的 专业化服务。其中包括:及时向高端客户传递总部最新资讯信息， 为客户提供资产配置建议、账户评估、投资指导等服务；通过个 性化的优质服务不断增加营业部的客户资产。 （2）为前台客户经理提供培训、支持，辅助区域营销中心 精品 文档 精品文档就在这里 各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有 -- 和客户经理开发、服务其高端客户；推动营业部客户服务水平的 提高。 （3）在客户服务活动中，担任讲师。 （4）与经纪业务管理部客户服务组对接，实现咨询服务信 息的传递，有效使用“核心客户咨询服务平台”服务客户。 （5）推广、营销公司的“签约服务类”的产品。 （6）完成营业部和经纪业务管理部交办的其它工作。 第五条 岗位级别与任职条件： 投资顾问分为：首席投资顾问、资深投资顾问、高级投资 顾问、投资顾问、见习投资顾问。 （1）首席投资顾问：具有本科以上学历,从事投资研究、咨 询服务相关工作经验3年以上；在证券业协会注册成为投资顾 问；对市场、行业和个股有较高的分析研究水平,对各类证券信 息及研究成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队及投资 经理；具备高超的演讲和营销推广能力，在客户群体和市场中具 有较强的影响力。建立“服务关系”的客户资产总量在8亿元以 上，且客户数达到100户以上。 （2）资深投资顾问：具有本科以上学历,从事投资研究、咨 询服务相关工作经验3年以上；在证券业协会注册成为投资顾 问；对市场、行业和个股有较高的分析研究水平,对各类证券信 精品 文档 精品文档就在这里 各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有 -- 息及研究成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队及投资 经理；具备高超的演讲和营销推广能力，在客户群体和市场中具 有较强的影响力。建立“服务关系”的客户资产总量在5亿元以 上，且客户数达到100户以上。 （3）高级投资顾问：具有本科以上学历,从事投资研究、咨 询服务相关工作经验2年以上；在证券业协会注册成为投资顾 问；对市场、行业和个股有较深入的分析研究水平,对各类证券 信息及研究成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队及投 资经理；具备高超的演讲和营销推广能力，在客户群体和市场中 具有较强的影响力。建立“服务关系”的客户资产总量在3亿元 以上，且客户数达到100户以上。 （4）投资顾问：具有本科以上学历, 具有本科以上学历,从 事投资研究、咨询服务相关工作经验2年以上；在证券业协会注 册成为投资顾问；对证券市场有较高的分析研究水平,对各类证 券信息及研究成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队； 具备优秀的演讲和营销推广能力,在客户群体中具有较强