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.. .. .. 上传时间 :2001-12-17 股东派生诉讼法律制度研究（上） 浏览次数 :7748 明 远 字体大小：大 中 小 股东作为出资人是公司利益的终极所有者， 在将公司事务委托给董事、 高级职 员管理后， 其权益可能因后两类人员的行为而直接或间接受到侵害。 为此， 法律为股东 设定了各种救济措施。 依法提起诉讼， 通过司法途径来矫正受到侵害的权益， 就是其中 最重要和最为有力的一种措施， 也往往是通过其他方式难以达到目的时的最后选择。 本 文所要重点研究的就是， 当董事、 高级职员侵害公司权益而使股东间接受到损害时， 受 损股东如何提起派生诉讼 (derivative action) 及与此相关的一系列法律问题。 第一节 概 述 一、派生诉讼的概念和特点 股东依其股东资格享有广泛的法定和章（程）定权利，当其权利受到董事、高 级职员的侵害时，当然可以自身名义对不法行为人直接提起诉讼 [1] 。在公司权益受到 他人不法侵害时， 尽管因股东的公司利益终极所有者地位， 其利益必然会间接受到损害， 但由于公司是独立于股东存在的法人实体，对于公司是否和如何追究侵害人的法律责 任，股东一般无权干涉，而只能交由公司（通过其董事会）自行决定。当侵害公司权益 者为完全与公司无涉的第三人时， 董事会关于是否对其提起诉讼的决定， 通常不会招致 股东对其合理性的怀疑。 但若侵害公司权益者为具有特殊身份之人， 特别是公司董事会 成员、 高级职员或者控股股东时， 由于利益冲突等因素的存在， 董事会关于不予起诉的 决定是否公正、 合理就很值得怀疑了。 事实上， 董事会肆意豁免上述人员应对公司承担 的赔偿责任，怠于起诉的情形在实践中是屡见不鲜的。正是（或者说主要是）针对这种 情况， 为矫正和预防上述人员滥用公司独立人格给广大股东造成的间接损害， 法律规定 了股东派生诉讼制度。 所谓派生诉讼，又称股东代表诉讼、代位诉讼等，“确切地说，是一个或多个 股东为救济或防止对公司的不法侵害而以公司名义 [2] (in the nameof a corporation) .专业资料 . .. .. .. 提起的诉讼。” [3] 从上述定义中可以看出，与股东直接提起的诉讼相比，派生诉讼具 有如下一些特点： 1. 派生诉讼所要救济的是被他人侵害的公司权利，在股东直接诉讼中则为被侵害的股 东个人权利。 2. 在派生诉讼中，无论公司还是股东个人都是不法行为的受害者，只不过表现为前者 直接受到损害， 后者利益因此而间接受损； 而直接诉讼的情况是， 股东个人是不法行为 的直接受害者，公司作为一个整体，是否受到了损害则不一定。例如，董事会无正当理 由，拒绝分派股利，股东个人权益受到了侵害，但在公司囤有大量资金的情况下，很难 讲它受到了多大的损害。 3. 派生诉讼的诉因与股东个人无直接关系，原告股东所依据的实体意义上的诉权 [4] 并不专属于哪一个股东，